Yatırımcı Bilgi Formu

Yatırımcı Bilgi Formu
Bu form, bu Fon ile ilgili temel bilgileri ve Fon’a yatırım yapmaktan kaynaklanan riskleri içerecek şekilde sermaye piyasası mevzuatı uyarınca
hazırlanmıştır. Bu form satış ya da pazarlama dokümanı değildir. Fon hakkındaki bilgileri ve fona ilişkin temel riskleri anlayabilmeniz için Fon’a
yatırım yapmaya karar vermeden önce bu formu okumanız tavsiye edilir.
Pioneer Funds
Strategic Income Fonu
ISIN KODU: LU0162302276
İzahname onayı tarihi: 5 Aralık 2007
Fon Hakkında
Bu fon, Lüksemburg’da kurulu Pioneer Funds’un
şemsiyesi altında bulunan Strategic Income Fonu
(“Fon”)’dur.
Fon’un Temsilcisi Yapı ve Kredi
Bankası A.Ş.’dir. Fon, bu formda belirlenen risk
profilindeki yatırımcılara yöneliktir. Fon portföyü
Pioneer Asset Management S.A. tarafından
yönetilmektedir. Pioneer Asset Management S.A.
payları esas olarak tamamı UniCredit S.p.A. grubuna
ait olan Pioneer Global Asset Management S.p.A
tarafından iktisap edilmektedir.
Yatırım Amacı ve Politikası
- Bu Fon’un amacı, varlıklarının en az %80'ini
mortgage bağlantılı ve varlık teminatlı menkul
kıymetler dahil olmak üzere, borçlanma araçları ve
borçlanma ile ilgili araçlara yatırarak orta ila uzun
vadede yüksek bir cari gelir seviyesi sağlamaktır.
- Fon; (i) varlıklarının %70’e kadar olan kısmını
Yatırım Yapılabilirden Düşük Kredi Notuna Sahip
borçlanma araçlarına ve borçlanma ile ilgili
araçlara; (ii) varlıklarının %20’ye kadar olan
kısmını Standard & Poor’s veya uluslararası
alanda tanınmış başka bir menkul kıymet
derecelendirme kurumu tarafından CCC’nin
altında veya bu nota esit olarak derecelendirilen
veya Yatırım Yöneticisi tarafından eşdeğer kredi
kalitesine sahip olduğu belirlenen borçlanma
araçlarına ve borçlanma ile ilgili araçlara; (iii)
varlıklarının
%30'a
kadar
olan
kısmını
dönüştürülebilir menkul kıymetlere; ve (iv) tali
olarak, hisse senedi ve hisse senedi bağlantılı
araçlara yatırım yapabilir.
- Yatırım stratejisi uyarınca yatırım yapılacak
varlıklara ilişkin sınırlar için Fon’a ilişkin
izahnamenin VII. Fon Portföy Sınırlamaları
Hakkında Bilgiler bölümü altında yer alan “Özel
Risk Mülahazaları” bölümüne başvurmalıdır.
- Yatırım yapılacak varlıkların belirlenmesinde
Pioneer Asset Management S.A. yetkilidir.
- Fon, ihtisaslaşmış sabit getirili piyasaların
getirilerine iştirak etmek arzusunda olan
yatırımcılar için uygundur. Alt Fonlar, pazardaki
dalgalanmaların
olusturabileceği
zararlar
nedeniyle daha ziyade orta ve uzun vadeli yatırım
hedefine sahip olan yatırımcılar için uygundur.
Portföy Dağılımı
Portföy dağılımı aşağıdaki gibidir:
Alım Satım ve Vergileme Esasları
- Fon’un pay grubu, A Grubu ve dağıtımsızdır.
- Fon katılma payları günlük olarak alınıp satılır.
- Net aktif değeri normal olarak her Lüksemburg iş
günü (“Değerleme Günü”) ilgili Fon’a temel
oluşturan varlıkların değeri baz alınarak hesaplanır.
Değerlemeye baz oluşturan bu varlıklar, ilgili
Değerleme Günü kapanış saati itibariyle ilgili
piyasalarda oluşan son cari fiyatlarla değerlenir.
- Her bir Değerleme Günü için işlem fiyatları
Lüksemburg saati ile 22.00’de (Türkiye saati ile
23.00) hazırlanmış olacaktır.
- Katılım Payı alınması ve Katılım Paylarının itfası
ilgili Fon’un ilgili Sınıfının para birimi (ABD
Doları veya Avro) (“Fiyat Para Birimi”) üzerinden
yapılacaktır. Katılım Payı alımı veya Katılım
Paylarının
itfası
ile
ilgili
para
birimi
değişikliklerinde
uygulanacak
kur
oranları
Temsilci tarafından belirlenecektir.
- Fon işlemleri, İş Günlerinde saat 09:00-14:00
arasında yazılı bir emir formu düzenlemek
suretiyle yapılacaktır.
- Temsilci, alım ve satım emirlerini, Kayıt Yetkilisi
ve Devir Temsilcisi aracılığı ile yerine getirecektir.
Gün içinde alınan tüm alım ve satım emirleri gün
sonunda Temsilci tarafından iletilecek, emirlerin
gerçekleştiği fiyat ile birlikte emir teyitleri, ilgili
Değerleme Gününden 1 (bir) İş Günü sonra (T+1)
Temsilciye gönderilecektir.
- Fon Katılma Payları ABD vatandaşlarına
satılmayacaktır. Bu çerçevede ABD vatandaşları
Türkiye’de halka arz edilen Fon Katılma Paylarını
da satın alamayacaktır.
- Fon paylarının alım satım işlemlerinin temsilci
aracılığıyla yapılması zorunludur.
- Mevcut Lüksemburg yasaları altında, Fon,
Lüksemburg'da net varlık değeri üzerinden yıllık
%0,05 iştirak vergisi (taxe d'abonnement)
ödemekle yükümlüdür. Bu vergi, Fon’un net varlık
değeri baz alınarak her üç ayın sonunda üç aylık
olarak ödenir.
Ancak, Fon’un yalnızca para
piyasası araçlarına ya da kredi kurumu
mevduatlarına yatırım yaptığı durumlarda ya da
Fon’daki Birimlerin ya da Birim Sınıflarının bir ya
da birden çok kurumsal yatırımcıya ayrıldığı
durumlarda %0,01'lik daha düşük bir vergi oranı
uygulanmaktadır. Bu düşürülmüş iştirak vergisi
(taxe d'abonnement) oranı Fon’un I, J, S ve X
Birim Sınıfları için geçerlidir.
- Bu konudaki istisnalar ve diğer detaylar için ise
formun “Önemli Bilgiler” bölümü incelenmelidir.
Risk ve Getiri Profili
Düşük Risk
Pot ans iye l Dü şük Get ir i
1
-
-
-
2
3
Yüksek risk
Pot ans iye l Yük se k Get ir i
4
5
6
7
Belirtilen
risk
değeri
Fon’un
geçmiş
performansına göre belirlenmiştir ve Fon’un
gelecekteki risk profiline ilişkin güvenilir bir
gösterge olmayabilir.
Risk değeri zaman içinde değişebilir.
En düşük risk değeri dahi, bu Fon’a yapılan
yatırımın hiçbir risk taşımadığı anlamına gelmez.
Yatırımcıların, Yatırım Yapılabilirden Düşük
Kredi Notuna Sahip senetlere ve Yükselen
Piyasalara yatırım yapmanın taşıdığı yüksek
riskin bilincinde olmaları gerekir.
Yatırımcı yüksek getirili menkul kıymetler içeren
bir portföyün daha geniş kapsamlı riski dağıtılmış
bir portföye göre daha oynak olabileceğini
bilmelidir.
Fon’un Maruz Kalacağı Temel Riskler
Gelişmekte olan piyasa riskleri: Belirli ülkelerde,
bu ülkelere yapılan yatırımları etkileyebilecek
varlıklara el konulması ve yıkıcı vergiler getirilmesi,
siyasi veya sosyal huzursuzluk ve istikrarsızlık ile
diplomatik
gelişmeler
görülebilir.
Yabancı
yatırımcıların belirli ülkelerde menkul kıymetlere
yatırım yapma şekli ile bu yatırımların tabi olduğu
sınırlamalar,
Fon’un
yatırım
faaliyetlerini
etkileyebilir.
Döviz/kur riski: Farklı Birim Sınıflarının değerleri
belirli bir Fiyatlandırma Döviz Cinsinden saptanmakla
beraber, bu Birim Sınıflarının varlıkları, değerleri
başka döviz cinslerinde saptanmış menkul kıymetlere
yatırılabilir. Fon’un, Baz Döviz Cinsinde ifade edildiği
sekliyle Net Varlık Değeri, Fon’un Baz Döviz Cinsi ile
Fon’un yatırımlarının değerlerinin saptandığı döviz
cinsleri arasındaki döviz kuru değisikliklerine uygun
olarak dalgalanacaktır. Dolayısıyla Fon, döviz/kur
riskine maruz kalabilir.
Piyasa riski: Fon’un yatırım yapabileceği bazı
borsalar, Yasal Kontrol Altındaki Piyasalar ve Yasal
Kontrol Altındaki Diğer Piyasaların likiditesi olmadığı,
likiditesinin yeterli olmadığı ya da değisik zamanlarda
yüksek derecede oynak olduğu ortaya çıkabilir.
Global Yatırım Riski: Fon, kendi portföylerindeki
pozisyonların
riskini,
ve
bu
pozisyonların
portföylerinin genel risk profiline katkısını herhangi bir
tarihte izlemesini ve ölçmesini sağlayacak bir risk
yönetimi sürecini kullanmalıdır.
Emanet Riski: Fon varlıkları Yeddiemine emanet
olarak yatırılır ve Yeddiemin defterlerinde ilgili
Fonlara ait olarak tanımlanır. Nakit dısındaki varlıklar
Yeddieminin diğer varlıklarından ayrı tutularak,
Yeddieminin iflas etmesi durumunda varlıkların geri
alınamaması riski tamamen ortadan kaldırılamasa bile
hafifletilmiş olur. Nakit mevduatlar, bu sekilde ayrı
tutulmaz ve dolayısıyla iflas durumunda daha yüksek
bir riskle karşı karşıya kalırlar.
Diğer risklere ilişkin detaylı bilgilere ise izahnameden
ulaşılabilir.
Ücret, Gider ve Komisyon Bilgileri
Aşağıdaki tabloda yer alan ücret, gider
komisyonlar Fon’un getirisini doğrudan etkiler.
A) Fon’dan tahsil edilecek ücretler
%
a) Yönetim ücreti (yıllık)
-Portföy saklayıcısı
-Yönetici
b) Azami dağıtım ücreti
1,00
0,50
0,50
c) Azami satış komisyonu
5
d) Saklama kuruluşu ücreti
0,003
– 0,5
%
B) Yatırımcılardan belirli şartlar
altında tahsil edilecek ücret ve
komisyonlar
a) Azami satış ücreti
0,50
5
b) Dönüştürme ücreti
1
c) Performans ücreti
0
Performans ücreti ölçümünün üzerinde,
maksimum %15,00 değerinde sağladığı
yıllık performans aşamının yüzdesidir.
d) Satış komisyonu (Normal Alımlar)
1,5
e) Satış komisyonu (Periyodik Alımlar)
0,75
ve
Ücret ve komisyonlar hakkında daha fazla bilgi için, www.kap.gov.tr adresinden ulaşılabilecek Fon
izahnamesinde yer alan açıklamalara bakınız.
Fon’un Geçmiş Performansı
- Fon’un geçmiş performansı, gelecek dönem performansı için bir gösterge olamaz.
- Fon’un kuruluş tarihi 4 Nisan 2003’dir.
- Fon performansının hesaplamasında birim pay değeri esas alınmıştır.
2006
% 5,4
2007
%
5,4
2008
%
15,9
2009
%
32,5
2010
%
11,2
2011
%
1,5
2012
%
10,3
2013
%
1,1
2014
%
3,4
2015
%
-2,5
Pioneer Funds- Strategic Income
-
Önemli Bilgiler
Fon, Lüksemburg’da kurulu Pioneer Funds Şemsiye Fonu’na bağlıdır.
-
Portföy saklayıcısı Yapı ve Kredi Bankası A.Ş.’dir.
Fon’un Türkiye’de satışına 11 Aralık 2007 tarihinde başlanmıştır.
Fon hakkında daha fazla bilgiye, izahnameye, Fon’un Lüksemburg’ta tâbi olduğu mevzuat uyarınca
hazırlanan finansal raporlara, bağımsız denetim raporuna ve diğer periyodik raporların asılları ile Türkçe
özetlerine http://www.kap.gov.tr/ ve https://www.yapikredi.com.tr/yatirim-urunleri/yatirim-fonlari/pioneerfonlari.aspx adresinden ve Kurucu’nun şube ve acentelerinden ulaşılabilir.
Fon izahnamesi 26.07.2016 tarihinde Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda yayımlanmıştır.
Ay sonu fon katılma fiyatı Kamuyu Aydınlatma Platformu’nda ilan edilir.
Bu Fon’un vergilendirilmesine ilişkin açıklamalar, Fon izahnamesinde yer almaktadır.
Temsilcinin, bu formla ilgili sorumluluğu, formdaki yanıltıcı, yanlış ve izahname ile tutarlı olmayan bilgiler
ile sınırlıdır.
Şemsiye Fona bağlı her bir fonun tüm varlık ve yükümlülükleri birbirinden ayrıdır.
Fon ve Yapı ve Kredi Bankası A.Ş., Türkiye’de yetkilendirilmiş olup söz konusu ülke mevzuatı kapsamında
gözetim ve denetime tâbidir.
Bu Yatırımcı Bilgi Formu [Haziran 2016] tarihi itibarıyla günceldir.