sermaye piyasası araçlarına ilişkin müşteri portföy yönetimi sözleşmesi
advertisement
SERMAYE P YASASI ARAÇLARINA L K N MÜ TER PORTFÖY YÖNET M SÖZLE MES SÖZLE ME SIRA NO: Merkezi No:103 Kat : 6 Te vikiye / STANBUL adresinde bu Sözle me, Te vikiye Caddesi kbal yerle ik DELTA MENKUL DE ERLER A. . ( bundan sonra RKET olarak anılacaktır) ile di er tarafta, Mü teri Adı / Soyadı : Adresi : Telefon / : Telefon / Ev : Faks : (bundan sonra MÜ TER olarak anılacaktır.) arasında ....................................... tarihinde, Sermaye Piyasası Kanunu ile Sermaye Piyasası Kurulu Tebli leri çerçevesinde “Mü teri Portföy Yönetimi Sözle mesi” olarak imzalanmı tır. TANIMLAR : Bu sözle mede geçen; Kanun: Sermaye Piyasası Kanunu’nu, Kurul : Sermaye Piyasası Kurulu’nu, Sermaye Piyasası Araçları: Menkul kıymetler ve di er sermaye piyasası araçlarını, Borsa: Sermaye piyasası araçlarının i lem görece i borsalar vb. te kilatlanmı di er piyasaları, Mü teri: mzalanacak portföy yönetim sözle mesi çerçevesinde irketimizden hizmet alan ki iyi, Portföy Yöneticisi: RKET’te MÜ TER ’ye ait portföyü yönetmek üzere görevlendirilen, nitelikleri Seri V, No : 59 Tebli de belirlenen ve tanıtıcı bilgileri a a ıda bulunan personeli, ifade eder. Portföy Yöneticisinin : Adı Soyadı Baba Adı Do um Yeri Do um Tarihi Tahsili Mesleki Tecrübesi irketteki Ünvanı : : : : : : : SÖZLE MEN N KONUSU : Madde : 1 Bu Sözle menin konusu, RKET’in yukarıda belirlemi oldu u Portföy Yöneticisi aracılı ı ile MÜ TER ’ye ait nakit ve/veya menkul kıymetlerden olu an varlıkları sermaye piyasası araçlarına yatırmak suretiyle olu turaca ı portföyü, MÜ TER nam ve hesabına vekil sıfatıyla yönetmesi, MÜ TER ’nin yazılı veya sözlü bir talimatı gerekmeksizin sermaye piyasası araçları alıp satmasıdır. PORTFÖYE TAHS S ED LEN TUTAR : Madde : 2 a- RKET tarafından portföy yönetimine ba lanabilmesi için; MÜ TER , portföye ba langıçta tahsis edece i nakit ve/veya menkul kıymetleri, RKET nezdinde açılacak bir hesapta sözle me ba langıcından itibaren hazır bulundurmayı, kabul ve taahhüt eder. MÜ TER ’nin portföy ba langıç tutarını menkul kıymet olarak teslim etmesi durumunda menkul kıymetler rayiç bedellerinden de erlendirilerek portföy toplam de eri belirlenir. b- Portföy yönetimi ba ladıktan sonra MÜ TER tarafından ilave tahsis yapılmak istendi i taktirde, daha önceki tutarın, yeni ilavenin yapıldı ı gün itibariyle ula tı ı de er üzerinden Madde 17’de belirtilen portföy yönetim ücreti ve ba arı primi, vb. kesintiler dönem sonunda tahsil edilmek üzere hesaplandıktan sonra, hesapta olan de er tahsis edilen yeni de erle birle tirilir ve yeni Portföy De eri olarak kabul edilir. Portföy yönetim dönemleri, Ocak – Mart, Nisan – Haziran, Temmuz – Eylül, Ekim – Aralık olarak belirlenmi tir. Portföye katılım tarihi hangi dönem aralı ına tekabül ediyorsa, yapılacak çıkı , ilgili dönem sonu esas alınarak, gerçekle tirilir. Yeni Portföy De eri, portföyden çıkı yapılan miktara tekabül eden portföy yönetim ücreti ve ba arı primi vb. kesintiler hesaplandıktan sonra çıkı miktarı, portföy de erinden dü ülerek bulunur. c- Sözle me süresiz tanzim edilmi tir. Taraflardan her biri i bu Sözle me’yi yazılı adreslere Noter marifetiyle gönderecekleri fesih ihbarı ile feshetmek hakkına sahiptirler. Portföyün fesih döneminde ula tı ı de er üzerinden portföy yönetim ücreti ve ba arı primi, komisyon vb. giderler tahsil edildikten sonra bulunacak de er Portföyün nihai de eri olarak kabul edilecektir. PORTFÖYÜN OLU UMU VE LET LMES : Madde : 3 a- MÜ TER , portföyün içerece i sermaye piyasası araçlarının niteli ine ili kin tercihleri, bu sözle me ekinde sunulan “Portföy Yönetimi lem Formu”nda belirtecektir. RKET artların uygun olması durumunda Formda belirtilen limitler dahilinde portföyü olu turur. b- MÜ TER “Portföy Yönetimi lem Formu”’nu doldurarak risk ve getiri tercihini belirlemek zorunda olup, bunun tamamlanması sonucunda i lemlere ba lanılaca ını kabul etmi sayılır. c- Sözle me süresince portföy yönetiminden elde edilen kazanç tekrar MÜ TER portföyüne eklenerek de erlendirilecektir. d- Portföyün likiditesini sa lamak amacıyla portföy de erinin en çok %5 (yüzde be )’ine kar ılık gelen bir tutar nakit olarak tutulur. PORTFÖY GRUBU VE OLU TURULMA LKELER : Madde : 4 Portföy Grubu, performans sunumunun kolayla tırılması amacıyla, benzer yatırım amaç ve stratejileri ile portföy sınırlamaları do rultusunda yönetilen, yöneticinin tam kontrolünde olan ve yönetim ücreti hesaplanan tüm portföylerin bir araya getirilmesi ile olu turulur. Portföy gruplarının olu turulmasında a a ıdaki a amalar izlenir. a- Her bir portföyün yönetim stratejisi belirlenir. b- Aynı strateji do rultusunda benzer varlık grubuna sahip portföyler ayrılır. c- Bu portföylerden risk düzeyleri benzer olanlar bir araya getirilir. Belirlenmi portföy gruplarına yeni bir portföyün eklenmesi ancak bir sonraki performans döneminde gerçekle tirilebilir. Mevcut bir portföy grubunda yer alan bir portföyün ara dönemde sona ermesi durumunda bu portföy sona erdi i performans dönemi sonunda yapılacak hesaplamalara dahil edilmez. PORTFÖY GRUBUNUN PERFORMANS SUNUMU : Madde : 5 Portföy grubunun getiri oranı, her bir portföyün getiri oranının performans dönemi ba ı ile portföy de eri üzerinden a ırlıklandırılmı ortalamasıdır. Performans sunumunun tüm portföy ve portföy grupları için yapılması zorunludur. DE ERLEME ESASLARI : Madde : 6 Portföylerin günlük olarak de erlenmesi esastır. Portföy de eri, portföydeki varlıkların de erlemesi sonucu olu acak de er ile varsa temettü alaca ı, takas alaca ı vb. alacaklarının toplamından bedelli borcu, takas borcu vb. borçlarının dü ülmesi sonucu olu an de erdir. Net portföy de eri ise portföy de erinden tahakkuk eden yönetim ücreti ve performans priminin dü ülmesi sonucu olu an de erdir. De erlemede, portföye alınmı menkul kıymetlerin borsada i lem görmesi durumunda i lem gördü ü son seansın kapanı fiyatları, i lem görmemi ise borsada i lem gördü ü son seansın kapanı fiyatı esas alınır. Sabit getirili sermaye piyasası araçları ise de erleme gününde olu an a ırlıklı ortalama fiyat ile, i lem görmeyenler ise son i lem günündeki bile ik faiz üzerinden geçen gün sayısı için tahakkuk eden faizin eklenmesi ile de erlenir. PORTFÖYE DAH L KULLANILMASI : SERMAYE P YASASI ARAÇLARININ ÇERD HAKLARIN Madde : 7 a- MÜ TER ’nin portföydeki sermaye piyasası araçları ile ilgili rüçhan hakkı, bedelli, bedelsiz hisse alımı, temettü ve gelir payı tahsilatı, menkul de er de i im i lemleri RKET tarafından yerine getirilir. Temettü ve gelir payları, sözle me süresince MÜ TER ’ye ödenmeyerek, yeniden sermaye piyasası araçlarına yatırılacaktır. Yukarıda açıklanan bu i lemler için MÜ TER ’den herhangi bir talimat alınmasına gerek yoktur. b- Portföye alınmı bir hisse senedinin sermaye artı ı kar ılı ı olarak “makbuz” vermesi durumunda, bu makbuzlar portföy içerisinde tutulur. MÜ TER ’nin, portföyünde “makbuz” bulunurken sözle meyi feshetmek istemesi durumunda “makbuz”lar dı ında kalan sermaye piyasası araçları MÜ TER ’den gelecek talep do rultusunda nakde dönü türülerek veya virman yoluyla MÜ TER ’ye ödenir. “Makbuz”lar hisse senedine dönü ene kadar MÜ TER adına RKET tarafından saklanır ve dönü tükten sonra, MÜ TER talimatı çerçevesinde hareket edilir. PORTFÖYDEK SERMAYE P YASASI ARAÇLARININ SAKLANMASI : Madde : 8 Portföye dahil nakit ve sermaye piyasası araçlarının saklanmasından RKET sorumludur. RKET, TAKASBANK .M.K.B. Takas ve Saklama Bankası A. .’de MÜ TER adına bir saklama hesabı açarak portföy yönetimine konu olan sermaye piyasası araçlarını bu hesapta saklayacaktır. RKET N PORTFÖYE DAH L SERMAYE P YASASI ARAÇLARI ÜZER NDEK HAKKI : Madde : 9 RKET, MÜ TER ’ye ait nakit ve sermaye piyasası araçlarından olu an portföy üzerinde, bu sözle meden do mu bulunan de er üzerinden Madde 17’de açıklanan ücret, ba arı primi, komisyon vb. giderleri tahsil ve tasfiye edinceye kadar MÜ TER portföyünün alaca ı miktara tekabül eden kısmını .M.K.B.’nda satmak ve bu suretle alaca ını tahsil etmek hak ve yetkisine sahiptir. Bu hüküm MÜ TER ’nin, RKET’in merkez, ube ve rtibat Bürolarında bulunan alacakları hakkında da geçerlidir. MÜ TER bu hususları kabul etti ini beyan ve taahhüt eder MÜ TER ’N N B LG LEND R LMES VE B LD R MLER : Madde : 10 a- RKET, MÜ TER ’nin ba langıçtaki tercihine göre olu turulan portföy kompozisyonunun içindeki nakit ve sermaye piyasası araçlarının hareketini, portföyün toplam de erini, performansını ve i lemlere ili kin ücret ile masrafların ayrıntılı dökümünü içeren belge ve raporları aylık dönemler itibariyle ilgili dönemi izleyen yedi gün içinde düzenleyerek MÜ TER ’ye gönderir. b- MÜ TER ve RKET’in bu sözle menin ba ında yer alan adreslerine, iadeli taahhütlü mektup, ile yapılacak tebli ler geçerli bir bildirim olacaktır. Adres de i ikliklerinde, keyfiyet en kısa sürede kar ı tarafa yazılı olarak bildirilecektir. Aksi halde eski adrese yapılan tebligatlar geçerli ve tarafları ba layıcı olacaktır. c- MÜ TER , portföyüne dahil hisse senetlerini IMKB Takas ve Saklama Bankası A. .’nin 0212 315 22 22 no’lu Alo Takas Sistemi telefon numarasından izleyebilir. RKET, MÜ TER ’nin bu hizmette yararlanabilmesi için gereken ifre ve benzeri bilgileri MÜ TER ’ye verir. PORTFÖY YÖNET M NE L K N ESASLAR : Madde : 11 RKET, MÜ TER ’ye ait portföyü yönetirken basiretli bir tüccar ve MÜ TER ’nin hak ve çıkarlarını koruyup, gözeten sa duyulu bir vekil sıfatı ile davranmak zorunlulu unda olup, özellikle; a- MÜ TER ’nin yazılı bir emri olmadan, portföye rayiç de erinin üstünde sermaye piyasası aracı satın almayaca ını ve portföyden bu de erin altında sermaye piyasası aracı satmayaca ını, (rayiç de er, borsada i lem gören sermaye piyasası araçları için borsa fiyatı, borsada i lem görmeyen sermaye piyasası araçları için ise i lem gününde portföy lehine alımda en dü ük, satımda en yüksek fiyattır.) b- Portföyde yer alan varlıklar üzerinde, kendisi veya üçüncü ki iler lehine herhangi bir hukuki tasarrufta bulunmayaca ını, MÜ TER ’nin yazılı talimatı olmadan, portföyde yer alan varlıkları portföy yönetimi amacı dı ında ba ka bir ahsa devir ve teslim etmeyece ini, c- Kendisine herhangi bir çıkar sa lamak üzere portföyde bulunan sermaye piyasası araçlarının gereksiz yere alımını ve satımını yapmayaca ını, yatırımcı hesabına verece i emirlerde gerekli özen ve basireti göstermek zorunda oldu unu, d- Objektif iyi niyet kurallarına aykırı olarak MÜ TER portföylerinden bir veya birden fazlası lehine, di erleri aleyhine sonuç verebilecek i lemlerde bulunmayaca ını, e- Portföyle ilgili yatırım kararlarını, makul sınırlar içerisinde do ru ve güvenilir oldu una inandı ı bilgi, belgelere dayandıraca ını, MÜ TER ’nin mali durumunu dikkate alaca ını ve onun tarafından bildirilen yatırım ilkelerine uygun davranaca ını, f- MÜ TER menfaatleriyle lehine davranmak zorunda oldu unu, RKET menfaatleri arasında bir çatı ma olması durumunda MÜ TER g- Portföyle ilgili yatırım kararlarını, gerekçe ve belgelere dayandırmak, yatırımcıların mali durumunu dikkate almak ve sözle me hükümlerine uygun davranmakla yükümlü oldu unu, h-Yatırımcılarına, portföyün önceden saptanmı belirli bir getiriyi sa layaca ına dair herhangi bir sözlü ve yazılı garanti veremeyece ini, ilan ve reklamlarında bu anlama gelebilecek ifadeleri kullanmayaca ını, i bu ilkelere aykırı davranması durumunda; MÜ TER ’ye kar ı do rudan sorumlu olaca ını taahhüt eder. i- Portföy yönetimi için ba vuruda bulunan MÜ TER ’nin risk getiri tercihleri ekteki “MÜ TER Tercihleri / Portföy Yönetimi lem Formu”nda belirlenen esaslara göre düzenlenecek ve RKET bireysel portföyleri olu tururken bu esaslara uyacaktır. k- RKET, herhangi bir ekilde yanlarında çalı tırdı ı ki ilerin, mutat MÜ TER - RKET ili kisi dı ında RKET’in imkanlarından yararlanmak suretiyle kendi nam ve hesaplarına i lem yapmalarına olanak sa layamaz. BORÇ VE ALACA IN ZLENMES : Madde : 12 a- RKET, MÜ TER ’den olan alacakları (komisyon, sermaye piyasası aracı bedeli ve sair her türlü hak ve alacaklar dahil) ile, MÜ TER ’nin hak ve alacaklarını MÜ TER adına açaca ı hesapta takip edecek olup, bu hesap aynı zamanda cari hesabı da olu turacaktır. RKET olu acak hak ve alacaklarını MÜ TER ’nin hesabına borç olarak yazmasıyla alacaklı hale gelecektir. b- Sözle menin bu maddesinin hükümlerinin Türk Ticaret Kanunu’nun 87-99. maddelerinde düzenlenen cari hesap sistemini belirlemesi nedeniyle, cari hesap sözle mesi niteli inde kabul edilece i ve uygulanaca ı taraflarca taahhüt edilmi tir. c- Her takvim yılının en geç son günü cari hesabın kapatılma günü olaca ı taraflarca kabul edilmi tir. Yeni yılın ilk günü, borç ve alacak bakiyesi yeni yılda açılacak hesaba aktarılacaktır. d- Taraflar arasında uygulanmakta bulunan cari hesap i lemi, bu sözle menin feshedildi i tarihe kadar geçerli olacaktır. RKET diledi i tarihte, hiçbir neden göstermeksizin cari hesap sistemini (sözle mesini) feshederek, alaca ını icra yoluyla takip etme hakkına haizdir. VEKALETNAME : Madde : 13 MÜ TER portföy yönetimi ile ilgili olarak RKET’e yurt içinde ve/veya yurtdı ındaki borsalarda, her türlü sermaye piyasası aracının alım satımı ile ilgili sözle meleri akdetmeye, sermaye piyasası araçlarına ili kin anapara, faiz ve temettülerin tahsili, sermaye artırımına katılma, portföyü olu turan nakit paraları diledi i ekilde de erlendirmeye, gibi yetkileri içeren ve EK - 1’de gösterilen vekaletnameyi RKET adına düzenleyerek verecektir. Bu vekaletname noterce onanmamı olsa da, geçerlilik açısından noterce onanmı vekaletname statüsünde olaca ı, taraflarca kabul edilmi tir. PORTFÖY YÖNET C S TAY N VE DE KL N MÜ TER YE B LD R M : Madde : 14 aRKET, MÜ TER ’nin portföyünü yönetecek bir Portföy Yöneticisi tayin ederek Portföy Yöneticisi’ni tanıtıcı bilgilere bu sözle mede yer vermi bulunmaktadır. MÜ TER ’nin sözle meyi ve onun eki lem Formu”nu imzalaması Portföy niteli indeki “MÜ TER ’nin Tercihleri / Portföy Yönetimi Yöneticisi’ni kabul etti ini ifade eder. MÜ TER somut ve haklı gerekçeler olmadıkça mevcut Portföy Yöneticisi’nin de i tirilmesini isteyemez. b- MÜ TER , Portföy Yöneticisinin de i tirilmesi isteminin RKET tarafından kabul edilmemesi durumunda, sözle menin a a ıda Madde 15 ( b ) uyarınca tek taraflı olarak feshini ve portföyün tasfiyesini talep edebilir. cRKET, MÜ TER ’nin portföyünü yönetecek Portföy Yöneticisi’ni her zaman özen borcu çerçevesinde ve mü terinin menfaatlerini gözeterek de i tirilebilir. Gerek Portföy Yöneticisi’nin RKET’in takdirine ba lı olarak de i tirilmesi ve/veya Portföy Yöneticisi’nin RKET’ten ayrılması durumunda atanan yeni Portföy Yöneticisi RKET tarafından MÜ TER ’ye derhal yazılı olarak bildirilir. SÖZLE ME SÜRES , SONA ERMES VE PORTFÖYÜN DEVR : Madde : 15 abu sözle me süresizdir. Taraflardan her biri i bu sözle meyi yazılı adreslere noter marifetiyle gönderecekleri fesih ihbarı ile feshetmek hakkına sahiptirler. Sözle me fesih ihbarının kar ı tarafa tebli tarihinden sonra 7 (yedi) i günü içerisinde sona ermi sayılacaktır. b- Portföy Yöneticisinin de i mesi ve tayin edilen yeni yöneticinin veya yönetici adaylarının MÜ TER tarafından uygun bulunmaması halinde, bu sözle me, borç ve yükümlülüklerini ödemek kayıt ve artı ile 15 (on be ) i günü önce yapılacak bir ihbarla MÜ TER tarafından feshedilebilir. Fesih tarihine kadar portföy, RKET’in belirledi i ki i aracılı ıyla yönetilir ve tasfiye edilir. c- MÜ TER ’nin i bu sözle mede öngörülen parasal yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda sözle me RKET tarafından tek taraflı olarak feshedilebilir. d- RKET hiçbir neden göstermeksizin, diledi i tarihte, tek taraflı olarak bu sözle meyi feshetme hakkına sözle menin zamansız feshedilmesinden do abilecek sorumlulu u saklı kalmak kaydıyla her zaman sahiptir. RKET bu hakkını mü teri aleyhine sonuç do uracak ekilde kullanmayaca ını beyan eder. Bu durumda RKET, MÜ TER portföyünü 5 i günü içerisinde tasfiye edecek hak ve alacaklarını tahsil ettikten sonra MÜ TER ’nin talebine ba lı olarak portföydeki sermaye piyasası araçlarını teslim edecektir. PORTFÖYÜN TASF YES VE SERMAYE P YASASI ARAÇLARININ MÜ TER ’YE TESL M : Madde : 16 a- MÜ TER ’nin portföyü, sözle mede süre belirtilmi ise, bu sürenin dolması veya taraflardan herhangi birinin fesih bildiriminde bulunması nedeni ile sona ermesi halinde tasfiye edilir. b- MÜ TER sözle menin sona ermesi durumunda portföyde yer alan sermaye piyasası araçlarının kendisine teslimini isteyebilece i gibi, nakde dönü türülmesini de talep edebilir. MÜ TER bu konudaki tercihini en geç sözle menin sona ermesi nedenine göre yukarıda Madde 15 (a-b)’de belirtilen süreler içerisinde bildirmek zorunlulu unda olup, aksi halde RKET tasfiyeyi, borcu çerçevesinde ve mü terinin menfaatlerini gözeterek yapabilece ini ve bu konuda MÜ TER herhangi bir itirazda bulunmayaca ını kabul eder. c- MÜ TER ’nin portföyde yer alan sermaye piyasası araçlarının teslimini istemesi durumunda, fiziki imkansızlıklar saklı kalmak kaydıyla, RKET bunları en geç talebi izleyen 5. (be ) i gününün sonunda geri vermekle yükümlüdür. RKET, MÜ TER ’ye portföyde yer alan sermaye piyasası araçlarının miktar olarak teslim etmekle yükümlü olup, MÜ TER ’nin küpür, vb. taleplerini göz önüne almak zorunlulu unda de ildir. d- MÜ TER ’nin portföyde yer alan sermaye piyasası araçlarının nakde dönü türülmesini istemesi halinde, RKET bu araçları en geç talebi izleyen 5. (be inci) i gününün sonunda Borsa’da veya borsa dı ı piyasalarda satmaya çalı mak zorundadır. Araçlara alıcı çıkmaması veya rayiç de erin MÜ TER ’yi zarara u ratabilecek derecede dü ük olması durumunda RKET, MÜ TER ’den alaca ı talimat çerçevesinde i lem yapar. eRKET, MÜ TER portföyünü tasfiye ettikten sonra MÜ TER ’nin talebine ba lı olarak portföydeki sermaye piyasası araçlarını MÜ TER talimatı çerçevesinde bir i günü içinde belirtilen kuruma virman yapaca ını beyan eder. RKET’ N ÜCRET VE G DER ALACAKLARI : Madde : 17 a- Portföy yönetimi ile ilgili olarak MÜ TER ’den tahsil edilecek “ Portföy Yönetim Ücreti ve Ba arı Primi” ile tahsil esasları sözle menin ayrılmaz bir parçasını olu turan Ek-2’de belirtilmi tir. b- MÜ TER portföyünün yönetimi ile ilgili olarak portföy yönetim ücreti dı ında, de i ken getirili menkul kıymetlerde alım-satım i lemleri üzerinden %0,2 (bindeiki), sabit getirili menkul kıymetlerde (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili vb. kamu borçlanma araçları) %0,1 (bindebir), oranındaki kurtaj ücreti herhangi bir izne ihtiyaç olmaksızın bizzat portföy de erinden tahsil edilecektir. c- MÜ TER , sözle menin Madde 7’(a) ve (b) bentleri uyarınca portföy yönetimine ili kin olarak RKET’in yeni pay alma, temettü tahsili vb. i lemleri ile ilgili masraf ücret ve komisyonları, yürürlükteki mevzuat çerçevesinde ve mü terilerimize de aylık ekstreler aracılı ıyla bildirim zorunlulu u çerçevesinde hareket edilerek piyasa ko ullarına göre objektif olarak tespit edilir. d- MÜ TER , portföy yönetim dönemi içerisinde sözle mede açıkça belirtilmedi i hallerde menkul kıymet ve/veya nakit para çekti i ya da Madde 15’(a) ve (b) bentlerinde belirtilen nedenlerden dolayı sözle meyi feshetti i takdirde, RKET toplam portföy de eri üzerinden gün hesabına göre hak etti i ba arı primini tahsil eder. e- Bu sözle menin i ve i lemlerin ifası dolayısıyla yapılacak yazı ma ve tebligatlarla ilgili, posta giderleri, Noter ücretleri, gibi her türlü gider MÜ TER ’ye aittir. f- Bu sözle menin akdinden ve uygulanmasından do acak Damga Vergisi, BSMV gibi her türlü vergi ve masraf MÜ TER tarafından ayrıca ödenecektir. g- MÜ TER yukarıdaki Madde 17 (a), (b), (c), (d) bentlerinde belirtilen tüm komisyon, ücret ve giderleri her türlü vergi ve masrafları ile birlikte, nakden veya hesaben ödemekle yükümlüdür. h- MÜ TER , mali yükümlülüklerin yerine getirilmemesi durumunda, temerrüt tarihinden itibaren yükümlülük miktarı üzerinden piyasa ko ullarına göre objektif olarak tespit edilen aylık gecikme faizi ve her türlü yasal takip masrafını RKET’e ödemeyi kabul ve taahhüt eder. RKET DEFTER VE KAYITLARININ DEL L GÜCÜ : Madde : 18 MÜ TER , bu sözle meye dayalı olarak gerçekle tirilecek portföy yönetimi ile bu sözle meden do abilecek anla mazlıklarda, ispat yükünün yine aracı kurumda kalaca ı ve aracı kurum kayıtlarıyla mutabakat unsurlarının birbirini teyit etti i taktirde Aracı Kurum kayıtlarının delil olarak kullanılabilece ini beyan, kabul ve taahhüt eder. UYU MAZLIKLARIN ÇÖZÜMÜ : Madde : 19 Bu sözle menin uygulama ve yorumundan do abilecek uyu mazlıkların çözümünde stanbul Merkez Mahkemeleri ve cra Daireleri yetkilidir. YÜRÜRLÜ E G R : Madde : 20 Bu sözle me akdedildi i tarihte yürürlü e girer. UYGULANACAK HÜKÜMLER : Madde : 21 Bu sözle mede açıkça belirtilmemi ve/veya düzenlenmemi hususlar, SPK Seri : V, No: 59 – 60 Tebli leri ve yürürlükteki sair mevzuat hükümleri ile, ileride yürürlü e girecek mevzuat hükümlerine tabi olup, sözle mede hüküm bulunmayan hallerde Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri uygulanır. GEÇERS ZL K : Madde : 22 Herhangi bir anda bu sözle menin herhangi bir maddesinin geçersiz olması veya uygulanamaz hale gelmesi bu sözle menin di er hükümlerinin geçerlili ini etkilemeyece i taraflarca kabul edilmi tir. D ER HÜKÜMLER : Madde : 23 MÜ TER , .M.K.B. ve sair borsaların hisse senetleri, hazine bonosu, devlet tahvili gibi sermaye piyasası araçlarının sosyal ve ekonomik olaylardan etkilendi ini, mevcut Portföy’ünün ani de er kaybına u ramasının mümkün oldu unu, Portföy’ün yönetimi sonucunda portföy de erinde müspet farklılıklar kadar menfi farklılıklar da olabilece ini, kabul etti ini beyan eder. MÜ TER ’nin nam ve hesabına yapılan i lemlerde Aracı Kurum gerekli özen ve basireti gösterir. Madde : 24 bu sözle me SPK Seri : V, 59 nolu “Portföy Yöneticili i Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara li kin Esaslar Tebli i” hükümlerine göre tanzim edilmi olup, bu tebli de vaki de i iklikler kendili inden tarafları ba lar. Madde : 25 MÜ TER ’nin vefatı halinde, MÜ TER ’nin varisleri, veraset ilamı ibraz edene kadar, MÜ TER tarafından RKET’e bu sözle me ile verilen yetkiler, ölümden sonra da hüküm ifade eden vekaletname mahiyetindedir. MÜ TER ’nin vefatı halinde, varisleri durumu RKET’e bildirmek zorundadır. Bildirmedi i takdirde i bu sözle me artları varisleri ba lar. Madde : 26 ki veya daha fazla ki i tarafından açılan ortak hesaplarda veya birden fazla mirasçı bulunan ahvalde, bu sözle me ortakların hepsi için geçerli olmakla beraber, ortaklar, tebligatın içlerinden sözle menin ba ında yazılı olan ki iye yapılması halinde, tümüne yapılmı sayılaca ını kabul ederler. Madde : 27 Ortak hesaplarda hesap sahipleri hisse miktarlarını yüzde (%) olarak açıkça tespit etmemi lerse, ortak hesaptaki hisselerinin e it miktarda oldu unu kabul edecektir. Madde : 28 Ortak hesap sahipleri, bu sözle menin kendilerine tanıdı ı hakların kullanılması sırasında içlerinden birinin tek ba ına müracaatı halinde ortak hesabın tamamı üzerinde i lem yapma ve tasarrufta bulunma yetkisi oldu unu kabul ederler. Bu ekilde RKET tarafından yapılan i lemler dolayısıyla, tasarrufta bulunmayan ortak hesap sahipleri RKET’i sorumlu tutamazlar. Madde : 29 MÜ TER portföyüne haciz geldi i veya herhangi bir yasal yaptırım ortaya çıktı ı taktirde, sözle me feshedilerek, portföydeki sermaye piyasası araçları ve nakit bulundu u durumda muhafaza edilir. 29 maddeden olu an bu Sözle me ba lıkta belirtilen tarihte iki nüsha olarak akt ve teati edilmi olup MÜ TER , Sermaye Piyasası Kurulu’nun “Portföy Yöneticili i Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara li kin Esaslar Tebli i”i çerçevesinde hazırlanan i bu sözle meyi okuyup anladı ını beyan eder. DELTA MENKUL DE ERLER A. . MÜ TER : ADI SOYADI : ADRES : EK - 1 VEKALETNAME Vekil Eden : Vekil Edilen : DELTA MENKUL DE ERLER A. . Delta Menkul De erler Anonim irketi’nde................................ no ile açılmı bulunan ve yurtiçinde ya da yurt dı ında her türlü sermaye piyasası aracının alım - satımı i inde kullanılmak üzere olu turdu um portföyüm ile ilgili olarak hisse senetleri, geçici ilmuhaberler, tahviller, finansman bonoları, Devlet ve di er kamu tüzel ki ilerinin tahvil ve bonoları, gelir ortaklı ı senetleri, Sermaye Piyasası Kurulu’nca menkul de er olarak i lem görece i kabul edilen, mali bir de eri içeren sermaye piyasası araçlarından birine, birkaçına, ve/veya hepsine, nam ve hesabıma yatırım yapacak ekilde alım ve satım yapmaya, portföyümü olu turmaya, kısmen veya tamamen tasfiye etmeye, rüçhan ve oy haklarını kullanmaya, portföy yönetim ücreti ile sair her türlü vergi, ve masrafları hesabımdan almaya, kısaca portföyle ilgili olarak yapaca ı her türlü i lemlerde tam yetkili olmak üzere DELTA MENKUL DE ERLER A. .’yi özel vekil olarak atadım. Adres : EK - 2 PORTFÖY YÖNET M LEM FORMU : Mü teri Risk - Getiri Tercihleri / Portföy Yönetim Ücreti ve Ba arı Primi : A a ıda adı, soyadı ve imzası yer alan Mü teri ile DELTA Menkul De erler A. . (“ irket”) arasında aktedilen Portföy Yönetim Sözle mesi (“Sözle me”) çerçevesinde irket tarafından verilecek portföy yönetim hizmetleri ile ilgili olarak Mü teri, a a ıda belirtilmi risk-getiri tercihlerini yapmı olup, irket’e burada ifade edilen miktarlarda Portföy Yönetim Ücreti ve Ba arı Primi ödenecektir. I- Portföy Yönetim Ücreti: bu sözle menin devamı süresince, portföyün ay sonu itibariyle ve o aya ili kin ortalama portföy de erinin belirli bir oranı kadar ( Madde : IV/a’da belirlenmi tir.) Portföy Yönetim Ücreti alınır. Alınacak ücret net varlık de erinin belirli bir oranının yanı sıra portföyün nisbi getiri oranı veya tutarı ile ba lantılı bir ekilde hesaplanır. Portföy Yönetim Ücreti ay sonunda tahsil edilecektir. Mü teri’nin herhangi bir ay sona ermeden önce portföyden ayrılması ya da çıkı yapması durumunda, aylıktan gün bazına indirgenmi Portföy Yönetim Ücreti oranı üzerinden, bir önceki ay sonu ile Mü teri’nin portföyden ayrılmak üzere irkete bildirimde bulundu u tarih arasında geçen her gün için hesaplanan Portföy Yönetim Ücreti yatırımcının cari hesabından tahsil edilir. II- Ba arı Primi: Portföy Yönetim Ücreti tahsil edildikten sonra, performansa dayalı ücretlendirmenin kar ıla tırma ölçütü baz alınarak yapılması zorunludur. Kar ıla tırma ölçütü, portföyde birden fazla varlık grubunun yer alması durumunda, bu varlık gruplarının nitelikleri ve portföydeki a ırlıkları dikkate alınarak, varlık endekslerinin a ırlıklandırılması yoluyla belirlenerek, çıkan pozitif de er üzerinden % 25 ba arı primi tahsil edilir. Kar ıla tırma ölçütü olarak yurt içinde veya yurt dı ında genel kabul görmü ve yaygın olarak kullanılan piyasa endeksleri kullanılır. Ba arı Primi, MÜ TER ’nin portföyünün olu turuldu u tarihten ba lamak üzere her altı ayda bir hesaplanır. MÜ TER Portföyünden çıkı yapmak istedi inde çıkı yapılaca ı tarihe kadar tahakkuk eden ba arı primi, Madde II’de belirlenen ekilde tahsil edilir. III- Portföy Getiri Oranının Belirlenmesi : Portföy getiri oranı performans dönemi sonundaki portföyün net varlık de erindeki de i imin yüzde cinsinden ifadesidir. Portföyün getiri oranının belirlenmesinde para ve zaman a ırlıklı getiri oranı yöntemi kullanılır. Portföyün nisbi getiri oranı performans dönemi sonu itibariyle hesaplanan portföy getiri oranının kar ıla tırma ölçütünün getiri oranı ile kar ıla tırılması sonucu bulunacak, pozitif ya da negatif yüzdesel de erdir. IV- Mü teri’nin Tercihleri: Yukarıda okudu um tüm bilgiler ı ı ında ve Delta Menkul De erler A. . ile akdetmi oldu um Sözle me hükümleri çerçevesinde. a- Portföyümün a a ıda i aret etti im yatırım araçlarında olu masını talep ve yönetim komisyonunun %o. , .............. ay (aylık ) oldu unu kabul ederim. ( ( ( ( ) ) ) ) ( ) ( ) Sabit Getirili Menkul Kıymetler : Devlet Tahvili/Hazine Bonosu Alım – Satımı Yatırım Fonu Katılma Belgesi Alım Satımı Repo / Ters Repo Döviz ( ( ( ( De i ken Getirili Menkul Kıymetler : Hisse Senedi Alım – Satımı Vadeli lem Sözle mesi Alım – Satımı ( ) TL ( ) TL Portföyün Risk Da ılımı ( Anapara Üzerinden) Sabit Getirili % (MAX) De i ken Getirili % (MAX) ) TL ) TL ) TL ) TL ( ( ( ( ) Yabancı Para ) Yabancı Para ) Yabancı Para ) Yabancı Para ( ) Yabancı Para ( ) Yabancı Para ( ) Portföy Yönetiminde risk da ılımının seçimini Delta Menkul De erler A. .’ne bırakıyorum. irket’in Sözle me çerçevesinde Mü teri’den tahsil etmek hakkına sahip oldu u di er mebla lar saklıdır. Yukarıda yer alan süreler, sadece Portföy Yönetim Ücreti ve Ba arı Primi hesaplanmasına kıstas olmaları itibariyle va’z edilmi olup, belirli bir yönetim dönemi belirtilerek önceden olu turulmu paralarla mü teri için ortak bir portföy olu turuldu u veya Mü teri’nin olu turulmu bir portföye i tirak ettirildi i eklinde anla ılamaz. yatırım, b- Portföyümü yöneten Aracı Kurumun halka arzına aracılık yaptı ı sermaye piyasası araçlarına ( ) YAPILAB L R ( ) YAPILAMAZ MÜ TER a a ıda MÜ TER ’ye ait portföyü yönetmek üzere görevlendirilen, nitelikleri Seri V, No:59 Tebli ’de belirlenen ve adı-soyadı ile hakkında tanıtıcı bilgileri a a ıda tanıtılan personeli Portföy Yöneticisi olarak kabul etti ini beyan eder. Portföy Yöneticisinin Adı Soyadı : : Baba Adı : Do um Yeri : Do um Tarihi : Tahsili : Mesleki Tecrübesi : irketteki Ünvanı : “Sermaye Piyasası Araçlarına li kin Mü teri Portföy Yönetimi Sözle mesi”nin ayrılmaz bir parçasını te kil eden Portföy Yönetimi lem Formu, sözle me ile birlikte, ....................................... tarihinde taraflar arasında akt ve teati edilerek yürürlü e girmi tir. DELTA MENKUL DE ERLER A. . MÜ TER : ADI SOYADI : ADRES :
