Sermaye Piyasası ve Finansal Kurumlar
advertisement
SERMAYE PiYASASı VE FiNANSAL KURUMLAR A 2009 AS 4421-A 1. Birikim açığı olan ekonomik birimlerle birikim olan ekonomik birimlerin karşılaştığı ve finansal varlıkların alınıp satıldığı piyasalara ne ad verilir? 5. fazlalığı A) B) CL Dl El Finansal araçlarla ilgili hangisi yanlıstır? A) B) Mevduat sertifikaları para piyasası Gelir ortaklığı senedi sermaye c) D) E) Aşağıdakilerden A) B) CL Dl El hangisi finansal biri değildir? Aşağıdakilerden A) B) Sivil toplum örgütleri c) Yardımcı kuruluşlar D) E) Piyasa riski primi Ödenmeme risk primi Likidite primi Vade riski primi Enflasyon primi Türkiye'de sigorta şirketlerine ilişkin düzenlemelerle, söz konusu şirketlerin gözetiminden ve denetiminden sorumlu olan kurum aşağıdakilerden hangisidir? A) B) c) Birincil piyasalar Örgütlenmiş piyasalar ikincil piyasalar Menkul kıymet piyasaları Tezgahüstü piyasalar D) E) 8. Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurulu Hazine Müsteşarlığı Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu Sermaye Piyasası Kurulu TC Merkez Bankası Aşağıdakilerden Kurulu'nun almaz? 4. Menkul kıymetlerin satılmasıyla oluşan aracısız piyasa A) alınıp aşağıdakilerden B) hangisidir? A) B) C) Dl El A oranını araçları Finansal varlık alım-satımının yapılacağı belirli bir mekanın bulunmaması durumunda oluşan piyasalara ne ad verilir? A) B) C) Dl El hangisi nominal faiz unsurlardan biri değildir? sistemin 7. 3. piyasası aracıdır. unsurlarından Fon arz edenler Yatırım ve finansman Hukuki ve idari düzen aracıdır. Hisse senedi sermaye piyasası aracıdır. Hazine bonosu sermaye piyasası aracıdır. Varlığa dayalı menkul kıymet para piyasası oluşturan temel ifadelerden aracıdır. Reel piyasalar Para piyasaları Sermaye piyasaları Finansal piyasalar Hizmet piyasaları 6. 2. aşağıdaki hangisi Sermaye Piyasası temel amaçları arasında Y.!!L Sermaye piyasası işlemlerinden kar elde etmek Fon kullanan şirketlerin, piyasadan en iyi şekilde yararlanmasını sağlamak piyasasına yatırım yapan tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarını korumak Sermaye piyasalarının işleyiş kurallarını belirlemek Piyasaların adil ve etkin çalışmasını c) Sermaye Üçüncül piyasa ikincil piyasa Dördüncül piyasa Birincil piyasa Doğrudan piyasa D) E) sağlamak 2 http://acikogretimx.com izleyen sayfaya geçiniz. A 2009 AS 4421-A 9. i. ii. Menkul kıymetler Kıymetli 12. Para madenler borsalarının kuruluş piyasalarının aşağıdakilerden ve !!! önemli hangisidir? fonksiyonu işleyişi iii. iV, Bankaların kuruluş Vadeli kuruluş işlemler ve ve işleyişi ve opsiyon A) Fon transferi yaparak ekonomik büyümeye katkı sağlamak borsalarının işleyişi B) cı Sermaye Piyasası Kurulu yukarıdakilerden hangileri ile ilgili düzenleme yapabilir? D) E) Uzun vadeli fon sağlamak Kısa vadeli kredi vermek Tasarruflara güvence vermek Riski düşük finansman sağlamak Yalnız i B) i ve iV CL I, II ve III DlI,llvelV El I, III ve LV A) 13. Kredi riskinin hangisidir? A) B) cı D) 10. TC Bankası'nın Merkez aşağıdakilerden A) Dış temel amacı hangisidir? borçların E) istenen tanımı aşağıdakilerden Yasaların değişiminden kaynaklanan risktir. Faizlerin değişiminden kaynaklanan risktir, Ekonominin değişiminden kaynaklanan risktir. Kredi alan tarafın yükümlülüğünü yerine getirememesidir, Kredi veren tarafın yükümlülüğünü yerine getirememesidir, düzeyde gerçekleşmesini sağlamak Bl Döviz kurunun istenen düzeyde oluşmasını sağlamak C) Dl Fiyat istikrarını Büyümenin sağlamak istenen düzeyde gerçekleşmesini sağlamak El Faiz oranlarının istenen düzeyde 14. gerçekleşmesini sağlamak Aşağıdakilerden hangisi bankaların likidite riskini azaltmak için yaptığı işlemlerden biri değildir? A) Eldeki menkul kıymetleri karşılık yatırım bankalarından B) cı D) E) 11. Açık piyasa işlemleri ile ilgili ifadelerden hangisi vanlıştır? A) göstererek borç almak Eldeki menkul kıymetleri karşılık göstererek TC Merkez Bankası'ndan borç almak Para piyasasına borç vermek Özsermayeyi artırmak Yeni tasarrufları çekmek aşağıdaki TC Merkez Bankası piyasadan satın alınması, piyasaya para çıkmasına neden olur, Türk Lirası karşılığında menkul kıymet kesin alım satımı işlemleri de açık piyasa işlemleri Menkul kıymetlerin tarafından B) 15. kapsamındadır, CL D) El uygulama çoğaltılmasını amaçlamaktadır, A) B) likiditelerini artırır veya azaltır, Dolaşımdaki para miktarının para politikası hedefleri çerçevesinde azaltılıp TC Merkez Bankasının, açık cı piyasa işlemleri senetlerinin D) E) kapsamında ihraç ettiği likidite vadesi sınırlandırılmamıştır, A Aşağıdakilerden Bankaların hangisi, satıcı kredilerinin biridir? şekillerinden Açık kredi hesap Cari hesap kredisi Avans kredisi Açık hesap Kapalı 3 http://acikogretimx.com izleyen sayfaya geçiniz. A 2009 AS 4421-A 16. Menkulleştirmenin tanımı aşağıdakilerden 20. hangisidir? A) D) E) Likit olmayan varlıkların, ve pazarlanabilir yatırımcılar varlıklar için likit haline A) tanımı aşağıdakilerden Anonim şirketlerin kuruluşlarının B) veya çıkardığı borçlanma senetleridir. Anonim şirketlerin veya kuruluşlarının çıkardığı 21. Reel faiz hangisidir? iktisadi kısa iktisadi uzun kullanılan A) kamu vadeli B) oranı kabaca Nominal faiz eklenerek Nominal faiz nasıl hesaplanır? oranına kamu vadeli c) D) E) borçlanma senetleridir. Limitet şirketlerin çıkardığı uzun vadeli borçlanma senetleridir. D) Kamu iktisadi kuruluşlarının çıkardığı kısa vadeli borçlanma senetleridir. E) Anonim şirketlerin çıkardığı kısa vadeli borçlanma senetleridir. oranından E) oranı Nominal faiz oranına piyasa faizi eklenerek Reel faiz oranına enflasyon oranı eklenerek Reel faiz oranından enflasyon oranı Aşağıdakilerden hangisi biri ortaklarının haklarından D) enflasyon oranı çıkarılarak 22. A) B) C) enflasyon çıkarılarak C) 18. Tahvillerde ihraç primi ile ilgili ifadelerden hangisi doğrudur? tahvillerin ölçütlerden A) Temetlü oranları B) Vade c) Garanti D) Öncelikler E) Rasyolar Menkul kıymetlerin halka arz edilmesidir. Finansman bonolarının halka arz edilmesidir. Hazine bonolarının doğrudan doğruya halka arz edilmesidir. Büyük kredi havuzlarının oluşturulmasıdır. 17. Tahvilin hangisi derecelendirilmesinde biri değildir? dönüştürülmesidir. B) C) Aşağıdakilerden anonim şirket değildir? aşağıdaki A) B) c) D) E) Tahviiierin nominal değerle ihraç edilmesidir. Tahvillerin nominal değerle satılmasıdır. Tahvillerin nominal değerden daha yüksek bir bedelle satılmasıdır. Tahvillerin nominal değerden daha yüksek bir bedelle ihraç edilmesidir. Tahviiierin nominal değerden düşük bir bedelle satılmasıdır. Yönetime katılma hakkı Oy kullanma hakkı Kardan payalma hakkı Hisse senetlerini değerleme Rüçhan hakkı 23. Hisse senetleri, sermaye hakkı artışları na göre nasıl sınıflandırılır? 19. Hisse senedine çevrilebilir tahvil karşılığında verilecek olan hisse senedi sayısına ne ad verilir? A) B) C) D) E) A Bedeli tamamen ödenmiş hisse senetleri Bedeli tamamen ödenmemiş hisse senetleri B) Nama yazılı hisse senetleri - Hamiline yazılı hisse senetleri c) Adi hisse senetleri - imtiyazlı hisse senetleri D) Katılma intifa senetleri - Oydan yoksun hisse senetleri E) Bedelli hisse senetleri - Bedelsiz hisse senetleri A) Varant Sıfır kupon Çevirim oranı Menkulleştirme Nominal değer 4 http://acikogretimx.com izleyen sayfaya geçiniz. A 2009 AS 4421-A 24. Aşağıdakilerden hangisi hisse 28. Vadeli senedi işlem aşağıdakilerden A) B) C) D) E) sözleşmelerini sözleşmelerinden türevidir? Adi hisse senetleri Oydan yoksun hisse senetleri imtiyazlı hisse senetleri Nama yazılı hisse senetleri Bedelli hisse senetleri 25. (X) anonim şirketi, 1000 TL ve piyasa ortaklarına fiyatı A) B) c) D) E) nominal ayıran ~ gelecek önemli fark hangisidir? Endeks üzerine yapılması Geleceğin belirsizliğini ortadan kaldırması Döviz üzerine yapılması Tezgahüstü piyasada işlem görmesi Geleceğe yönelik olması değeri 10.000 TL olan hisse senetlerinin karşılığı olarak, nominal değeri 250 TL olan hisse senetlerinden verdiğine göre, yeni hisse senetlerinin piyasa fiyatı kaç TL olur? A) B) C) D) E) 250 1,000 2,000 2,500 10,000 29. Türkiye'de faiz oranı %20, Euro bölgesinde faiz oranı %5, vade 3 ay ve spot Euro kuru 2,00 ise, forward döviz kuru kaç TL olur? A) B) c) D) 26. Boğa piyasası aşağıdakilerden hangisini E) 2,05 2,07 2,10 2,20 2,30 ifade eder? A) B) C) D) E) Hisse senedi sahiplerinin paniğe kapıldığı bir piyasayı Hisse senedi fiyatlarının sabit seyir izlediği bir piyasayı Hisse senedi fiyatlarının yükselme eğiliminde olduğu bir piyasayı Hisse senedi fiyatlarının düşme eğiliminde olduğu bir piyasayı Hisse senedi fiyatlarının çok az dalgalandığı bir piyasayı 30. Opsiyon sözleşmesinin lerden hangisidir? A) 27. Spekülatör nedir? A) B) B) Aynı ve eşit miktardaki malı, eş zamanlı olarak, bir piyasadan alıp, diğer piyasada avantajlı olarak satıp, riske girmeden, fiyat farklılıklarından kar eden kişidir, Stok yaparak kazanç elde etmeye çalışan c) kişidir, C) D) E) A D) Kara para aklayan kişidir, Piyasada yanıltıcı haber yayarak suni düşüş ya da yükselişe neden olan kişidir, Tahmin ve beklentilere dayanarak, fiyat artışlarından kar elde etmeye çalışan kişidir, tanımı aşağıdaki­ Opsiyon alan tarafın satan tarafa ödediği primdir, Sahibine, belirli bir malı veya menkul kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte satma hakkı veren bir sözleşmedir, Sahibine, belirli bir malı veya menkul kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte alma veya satma hakkı veren sözleşmedir. Borsaya kayıtlı olan veya olmayan menkul kıymetlerin, borsa dışında alınıp satılmasıdır, E) Sahibine, belirli bir malı veya menkul kıymeti, belirli bir fiyattan, belirli bir tarihte alma hakkı veren bir sözleşmedir. 5 http://acikogretimx.com izleyen sayfaya geçiniz. A 2009 AS 4421-A 31. Bir yatırımcı, iMKB'de 10 TL ye işlem gören Beko hisse senetlerinden, hisse başına 2 TL prim ödeyerek 1000 lot satın almıştır. Satın alma opsiyonu, 28 Şubat'ta sona ereceğine göre söz konusu tarih geldiğinde hisse senedinin fiyatı 12 TL olursa, yatırımcının hisse başına kar veya zarar durumu kaç TL olur? 34. Aşağıdakilerden hangisi katılma intifa senetlerinin(KiS) özelliklerinden biri değildir? A) B) c) D) A) O B) C) D) E) 1 (kar) 2 (kar) 3 (zarar) 4 (zarar) Nama veya hamiline yazılı olarak çıkarılabilir. E) ihraç tarihinden itibaren 2 yıl geçmedikçe geri satın alınamaz. Ana sözleşme de hüküm bulunmak kaydıyla primli olarak çıkarılabilir. Kis karşılığı sağlanan meblağ bilançoda, uzun vadeli yükümlülükler altında gösterilir. Tamamen satılmadıkça ve satılmayanlar iptal edilmedikçe yeni Kis çıkarılamaz. 35. Banka bonolarını aşağıdakilerden hangisi çıkarabilir? A) B) c) D) E) 32. Takasbank veya SPK tarafından uygun görülen saklama kuruluşlarında depo edilen yabancı menkul kıymetleri temsilen çıkarılan ve bu menkul kıymetlerin verdiği hakları aynen sağlayan, hamiline yazılı ve nominal değeri, temsil ettiği yabancı menkul kıymeti n para birimi cinsinden ifade edilen sermaye piyasası araçlarına ne ad verilir? 36. A) B) C) D) E) Yabancı Depo sermaye piyasası aracı sertifikası Varlığa dayalı Yabancı Kıymetli menkul hisse senedi evrak B) C) D) E) A Katılım bankaları Kıyı bankaları hangisi varlığa dayalı menkul kıymetlerin konusunu oluşturan alacaklardan biri değildir? A) B) c) D) E) A) bankaları Aşağıdakilerden kıymet 33. Finansman bonolarıyla ilgili ifadelerden hangisi doğrudur? Ticari bankalar Kalkınma ve yatırım Mevduat bankaları ihracat işlemlerinden doğan alacaklar Finansal kiralama sözleşmelerinden doğan alacaklar Döviz kredileri Tüketici kredileri Konut kredileri aşağıdaki Finansman bonolarının satışı nominal değer üzerinden yapılır. ihraç edilen finansman bonolarının satılması beklenmeden, yeni finansman bonosu ihraç edilebilir. işletmelerin sabit varlıklarını finanse etmek için çıkarılırlar. Finansman bonolarının vadesi 60 günden az 365 günden fazla olamaz. Halka açık olmayan anonim ortaklıkların ihraç edebilecekleri azami finansman bonosu tutarı hesaplanırken yedek akçeler dikkate alınmaz. 6 http://acikogretimx.com izleyen sayfaya geçiniz.
