tasarruf sahiplerine duyuru yapı kredi yatırım menkul değerler a.ş. b

TASARRUF SAHİPLERİNE DUYURU
YAPI KREDİ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
B TİPİ ÖZEL PORTFÖY YÖNETİMİ DEĞİŞKEN FONU
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ
Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Özel Portföy Yönetimi Değişken Fonu İçtüzüğü’nün
8.3, 8.6, 8.10, 8.11, 10.5, 12.1.1 12.2. maddeleri, Sermaye Piyasası Kurulu’ndan alınan
30/12/2010 tarih ve B.02.1.SPK.0.15-1296 sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde
değiştirilmiş olup ilgili izin ile içtüzüğe 5.8.3, 8.21, 8.22 maddeleri eklenmiştir. Yeni içtüzük metni
31/12/2010 tarihinde Ticaret Sicili’ne tescil ettirilmiştir.
Değişiklikler 07/01/2011 tarihinden itibaren uygulanmaya başlanacaktır.
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİKLERİNİN KONUSU:
1. Katılma belgeleri geri dönüşlerinde oluşan nakit ihtiyacının karşılanması amacıyla portföyde yer
alan repo işlemine konu olabilecek menkul kıymetlerin rayiç bedelinin %10’una kadar repo
yapabilir.
2. Kurucunun ve yöneticinin pay senetleri, tahvil ve diğer borçlanma senetleri fon içtüzüğünde
belirtilen sınırlamalar çerçevesinde fon portföyüne dahil edilebilir.
3. Kurucunun, yöneticinin ve bunların doğrudan ve dolaylı iştiraklerinin ortağı oldukları menkul
kıymet yatırım ortaklıklarının payları hariç olmak koşuluyla; farklı türlerdeki yatırım fonlarının
katılma payları, borsa yatırım fonu katılma payları ve menkul kıymet yatırım ortaklıklarının payları
fon portföyünün %10’una kadar portföye alınabilir. Portföye alınan yatırım fonu katılma payları
veya borsa yatırım fonu katılma paylarının toplam tutarı, bu payları çıkaran fonun toplam pay
sayısının %20’sini aşamaz. Bir kurucuya ait olan ve/veya aynı yöneticinin yönetimindeki yatırım
fonları toplu olarak, hiçbir yatırım fonu veya borsa yatırım fonunun toplam pay sayısının
%30’undan fazlasına sahip olamazlar.
4. Fon portföyüne alınan Türk özel sektör sermaye piyasası araçlarından borçlanma araçlarının
toplam değeri, fon portföy değerinin en az %0, en çok%100’ü, pay senetlerinin toplam değeri fon
portföy değerinin en az %0, en çok %100’ü olabilir.
5. Portföye borsada işlem gören ve son 90 günde en az 5 gün işlem görmüş pay senetlerinin
alınması esastır. Şu kadar ki, borsada işlem görmeyen anonim şirketlerin pay senetlerine ve
borsada işlem görmeyen borçlanma araçlarına fon portföy değerinin en fazla %10’u oranında
yatırım yapılabilir.
6. Fon portföyüne aracı kuruluş ve ortaklık varantları dahil edilebilir. Aracı kuruluş ve ortaklık
varantlarına yapılan yatırımların toplamı fon portföyünün %15’ini geçemez. Ayrıca, aynı varlığa
dayalı olarak çıkarılan aracı kuruluş ve ortaklık varantlarının toplamı fon portföyünün %10’unu, tek
bir ihraççı tarafından çıkarılan aracı kuruluş varantlarının/ortaklık varantlarının toplamı ise fon
portföyünün %5’ini geçemez. Fonun açık pozisyonunun hesaplanmasında, varantlar ile Vadeli İşlem
ve Opsiyon Borsası’nda taraf olunan aynı varlığa dayalı vadeli işlem sözleşmelerinde alınan ters
pozisyonlar netleştirilir.
7. İlgili Kurul düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde borsada işlem görmeyen varlık ve
işlemler fon portföyüne dahil edilebilir.
8. Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe
hizmetleri karşılığı olarak her gün için yönetim ücreti tahakkuk ettirilir. Fon'dan tahakkuk ettirilecek
yönetim ücreti; "portföy yönetim ücreti" ve "pazarlama satış dağıtım ücreti"nin toplamıdır. "Portföy
yönetim ücreti" tüm pay gruplarına, "pazarlama satış dağıtım ücreti" ise sadece A grubu katılma
paylarına aşağıdaki şekilde uygulanır.
Pay Grubu
A Grubu
Portföy
Pazarlama Satış Dağıtım
Yönetim
Ücreti
Ücreti
yüz binde 1,64
yüz binde 3,36
B Grubu
yüz binde 1,64
-
Toplam Yönetim
Ücreti
yüz binde 5
yüz binde 1,64
Tüm pay grupları için her gün "portföy yönetim ücreti" ve "pazarlama satış dağıtım ücreti" olmak
üzere fon toplam değerinin yüz binde 5 ’inden oluşan yönetim ücreti tahakkuk ettirilerek fon birim
pay fiyatı hesaplanır ve açıklanır. B grubu katılma payı sahiplerine, tahakkuk ettirilen toplam
yönetim ücreti tutarı üzerinden “pazarlama satış dağıtım ücreti” iadesi günlük olarak hesaplanıp,
müşteri hesaplarına takip eden ayın ikinci iş günü iade edilir.
B Grubu katılma payı sahiplerinin ay içerisinde katılma payı iadesi yapmaları halinde, iadeye konu
olan paylar için, pay iadesinin gerçekleştirileceği tarihe kadar hesaplanan toplam pazarlama satış
dağıtım ücreti iade tutarı takip eden ayın ikinci iş günü yatırımcıların hesaplarına iade edilir.
B grubu katılma paylarına sahip yatırımcıların ay içerisinde, pay bozumu ile Yapı Kredi Yatırım
Menkul Değerler A.Ş B Tipi Özel Portföy Yönetimi Değişken Fonu’ndaki varlık büyüklüklerinin
ortalama 10 milyon TL’nin altına düşmesi durumunda, söz konusu yatırımcıların sahip oldukları B
grubu paylar takip eden ay A grubuna dönüştürülür. İlgili ay için hesaplanmış pazarlama satış
dağıtım ücreti iade tutarı yatırımcıların hesaplarına yukarıda belirtilen esaslar çerçevesinde ödenir
ve takip eden aylara ilişkin iade tutarı hesaplaması için güncel pay grubu dikkate alınır.
Tahakkuk ettirilen ücretler her ay sonunu izleyen bir hafta içinde yönetici, kurucu ve aracı arasında
paylaştırılır.
9. Katılma belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan ettiği katılma
belgesinin alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir. “Fon'a katılmak
isteyen yatırımcıların, Yapı Kredi Portföy Yönetimi A.Ş. ile Özel Portföy Yönetimi sözleşmesi
imzalayarak fiilen Özel Portföy Yönetimi müşterisi olmaları gerekmektedir. Fona katılmak için başka
şart aranmaz.
Tüm katılma belgesi alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere
müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir.
Katılma payları A Grubu ve B Grubu olarak iki gruba ayrılmıştır. A grubu katılma payları Yapı Kredi
Portföy Yönetimi A.Ş. ile Özel Portföy Yönetimi sözleşmesi imzalayarak fiilen Özel Portföy Yönetimi
müşterisi olan tüm yatırımcılara, B grubu katılma payları ise sadece Yapı Kredi Portföy Yönetimi
A.Ş. ile Özel Portföy Yönetimi sözleşmesi imzalayarak fiilen Özel Portföy Yönetimi müşterisi olup
Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Özel Portföy Yönetimi Değişken Fonu için 10 milyon
TL ve üzerinde alım emri verecek tüzel kişiliklere satılabilir. Fonun mevcut yatırımcılarından,
Fon’daki varlık büyüklüğü 10 milyon TL ve üzerinde olan tüzel kişilere ait katılma payları da bu
içtüzük değişikliğinin tescil tarihi itibariyle B grubu olarak tanımlanacaktır. A grubu katılma
paylarına sahip yatırımcılar ise yeni pay alımı ile varlık büyüklüklerini 10 milyon TL ve üzerine
çıkarmaları durumunda B grubu katılma payı sahibi olmaya hak kazanırlar. Bu durumunda
yatırımcıların tüm payları pay alımının gerçekleştiği tarih itibariyle B grubuna dönüşecek ve bu
tarihten itibaren yönetim ücreti iadesi hesaplanacaktır.
10. Kurucu tarafından katılma belgelerinin fon adına alım satımı esastır. Kurucu ve/veya yönetici
tarafından gerekli görülmesi halinde fon katılma belgeleri fonun toplam pay sayısının %20’sini
aşmayacak şekilde kendi portföylerine dahil edilebilir.