Şemsiye Fonlar

ŞEMSİYE FON
Katılma payları tek bir içtüzük kapsamında
ihraç edilen tüm fonları kapsayan yatırım
fonudur.
ŞEMSİYE FON VARLIKLARI
Aşağıda belirtilen varlıklar ve işlemlerden oluşan portföy
veya portföyleri işletmek amacıyla kurulur ve bunun dışında
herhangi bir işle uğraşamaz.
ŞEMSİYE FON VARLIK VE İŞLEMLERİ
a) Özelleştirme kapsamına alınanlar dahil Türkiye'de kurulan ihraççılara ait
paylar, özel sektör ve kamu borçlanma araçları,
b) Türk Parasının Kıymetini Koruma Hakkında 32 sayılı Karar hükümleri
çerçevesinde alım satımı yapılabilen yabancı özel sektör ve kamu borçlanma
araçları ile ihraççı payları,
c) 12 aydan uzun vadeli olmamak üzere vadeli mevduat, katılma hesabı ve
mevduat sertifikaları,
ç) Borsada işlem görmeleri kaydıyla; altın ve diğer kıymetli madenler ile bu
madenlere dayalı olarak ihraç edilen sermaye piyasası araçları,
d) Fon katılma payları,
e) Repo ve ters repo işlemleri,
f) Kira sertifikaları,
g) Gayrimenkul sertifikaları,
ğ) Varantlar ve sertifikalar,
h) Takasbank para piyasası işlemleri,
ı) Türev araç işlemlerinin nakit teminatları ve primleri,
i) Kurulca uygun görülen özel tasarlanmış yabancı yatırım araçları ve ikraz
iştirak senetleri,
j) Kurulca uygun görülen diğer yatırım araçları.
BORSA YATIRIM FONLARI(11)
Katılma belgeleri borsa pazarlarında işlem gören, fonun
oluşturulma sürecine doğrudan katılan yetkilendirilmiş
katılımcıların fon portföyünün kompozisyonunu
yansıtacak şekilde, portföyde yer alan menkul kıymet ve
nakdi bir araya getirerek karşılığında fon katılma belgesi
alabildiği ya da söz konusu kurumların en az asgari
işlem birimine tekabül eden fon katılma belgelerini
saklamacı kuruluşa iade edip karşılığında fonun içindeki
menkul kıymetlerin payına düşen kısmını alabildiği,
riskin dağıtılması ilkesi ve inançlı mülkiyet esaslarına
göre portföy işletmek amacıyla kurulan malvarlığıdır.
ŞEMSİYE FON TÜRLERİ
BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE FONU
KIYMETLİ MADENLER ŞEMSİYE FONU
FON SEPETİ ŞEMSİYE FONU
PARA PİYASASI ŞEMSİYE FONU
KATILIM ŞEMSİYE FONU
DEĞİŞKEN ŞEMSİYE FON
SERBEST ŞEMSİYE FON
GARANTİLİ ŞEMSİYE FON
KORUMA AMAÇLI ŞEMSİYE FON
BORÇLANMA ARAÇLARI ŞEMSİYE
FONU
Fon toplamı devamlı olarak yerli ve/veya yabancı kamu
ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırılan fonları
kapsayan şemsiye fonlardır.
KIYMETLİ MADENLER ŞEMSİYE FONU
Borsada işlem gören altın ve madenler ile kıymetli
madenlere dayalı sermaye piyasası araçlarına yatırılan
fonları kapsayan şemsiye fonlardır.
FON SEPETİ ŞEMSİYE FONU
Diğer fonların ve borsa yatırım paylarından
oluşan fonları kapsayan şemsiye fonlardır.
PARA PİYASASI ŞEMSİYE FONU
Portföyünün tamamı devamlı olarak, vadesine en
fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve
sermaye piyasası araçlarından oluşan ve
portföyünün günlük olarak hesaplanan ağırlıklı
ortalama vadesi en fazla 45 gün olan fonları
kapsayan şemsiye fonlardır.
KATILIM ŞEMSİYE FONU
Portföyünün katılma hesapları, ortaklık
payları, altın ve diğer kıymetli madenler ile
Kurulca uygun görülen diğer faize dayalı
olmayan para ve sermaye piyasası
araçlarından oluşan fonları kapsayan
şemsiye fonlardır.
DEĞİŞKEN ŞEMSİYE FON
Portföy sınırlamaları itibarıyla yukarıdaki türlerden herhangi
birine girmeyen fonları kapsayan şemsiye fonlardır.
SERBEST ŞEMSİYE FON
Katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılmak
üzere kurulmuş olan fonları kapsayan şemsiye fonladır.
SERBEST YATIRIM FONLARI (0)
Hedge Fund" karşılığı olarak "Serbest Yatırım
Fonları" adının kullanılması öngörülme
Bu fonlar, katılma payları sadece nitelikli
yatırımcılara satılmak üzere kurulmuş olan
yatırım fonları şeklinde tanımlanmaktadır.
GARANTİLİ ŞEMSİYE FON
Yatırımcının başlangıç yatırımının belirli
bölümünün, tamamının ya da başlangıç
yatırımının üzerinde belirli bir getirinin
bilgilendirme dokümanlarında belirlenen esaslar
çerçevesinde belirli vade ya da vadelerde
yatırımcıya geri ödenmesi uygun bir yatırım
stratejisine ve garantör tarafından verilen
garantiye dayanılarak taahhüt edilen fonları
kapsayan şemsiye fonlardır.
KORUMA AMAÇLI ŞEMSİYE FON
Yatırımcının başlangıç yatırımının
bölümünün, tamamının ya da başlangıç
yatırımının üzerinde belirli bir getirinin
bilgilendirme dokümanlarında belirlenen
esaslar çerçevesinde belirli vade ya da
vadelerde yatırımcıya geri ödenmesi
uygun bir yatırım stratejisine dayanılarak
en iyi gayret esası çerçevesinde
amaçlanan fonları kapsayan şemsiye
fonlardır.
YABANCI YATIRIM FONLARI (84)
Yabancı sermaye piyasası araçları ve depo
sertifikaları ile yabancı yatırım fonu paylarının
Türkiye'de halka arz edilerek veya halka arz
edilmeksizin satışının yapıldığı yatırım fonlarıdır
YABANCI YATIRIM FONLARI
DEPO SERTİFİKASI:
Saklama kuruluşlarında saklanan yabancı sermaye
piyasası araçlarını temsilen depocu kuruluş tarafından
ihraç edilen ve sahibine bu araçların verdiği hakları aynen
sağlayan, bunlara özdeş, nominal değeri Türk Lirası olarak
veya T.C. Merkez Bankasınca günlük alım satım kurları ilan
edilen yabancı paralar cinsinden ifade edilen sermaye
piyasası aracıdır.
DEPOCU KURULUŞ
Saklama kuruluşu nezdinde kendi adına ve depo sertifikası
sahipleri hesabına saklanan yabancı sermaye piyasası
araçlarını temsilen depo sertifikası çıkaran banka ile Kurulun
yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin düzenlemelerinde
tanımlanan geniş yetkili aracı kurumlardır.
YABANCI YATIRIM FONLARI
DEPO SERTİFİKASI:
Saklama kuruluşlarında saklanan yabancı sermaye
piyasası araçlarını temsilen depocu kuruluş tarafından
ihraç edilen ve sahibine bu araçların verdiği hakları aynen
sağlayan, bunlara özdeş, nominal değeri Türk Lirası olarak
veya T.C. Merkez Bankasınca günlük alım satım kurları ilan
edilen yabancı paralar cinsinden ifade edilen sermaye
piyasası aracıdır.
DEPOCU KURULUŞ
Saklama kuruluşu nezdinde kendi adına ve depo sertifikası
sahipleri hesabına saklanan yabancı sermaye piyasası
araçlarını temsilen depo sertifikası çıkaran banka ile Kurulun
yatırım hizmetleri ve faaliyetlerine ilişkin düzenlemelerinde
tanımlanan geniş yetkili aracı kurumlardır.
YABANCI YATIRIM FONLARI
Yabancı Ortaklık
Türk Parası Kıymetini Koruma Hakkında 32 Sayılı Kararda tanımlanan
dışarıda yerleşik kişilerden ilgili ülke mevzuatına göre sermaye piyasası
araçlarını ihraç eden ortaklığı, kurum veya kuruluştur.
Yabancı Ortaklık Payı
Yabancı ortaklıklarca bulundukları ülke mevzuatına uygun olarak ihraç
edilen ve ortaklık hakkı veren sermaye piyasası araçlarıdır.
Yabancı Sermaye Piyasası Araçları
Yabancı yatırım fonu payları hariç olmak üzere yabancı ortaklıklar veya
yabancı devletler ve mahalli idareler tarafından ihraç edilen sermaye
piyasası araçlarıdır.
Yabancı Yatırım Fonu Payı
Yurt dışında kurulmuş kolektif yatırım kuruluşu niteliğindeki yabancı
yatırım fonu tarafından ihraç edilen ve diğer sermaye piyasası araçları
niteliğinde sayılan sermaye piyasası aracıdır.
EN İYİ GAYRET ARACILIĞI
İzahname'de gösterilen satış süresi
içinde satılması, satılmayan kısmın
ise ihraçcıya iadesini veya bunları
daha önce satın almayı taahhüt etmiş
üçüncü kişilere satılmasını ifade
eder.
YATIRIM FONLARI
- Menkul Kıymet Yatırım Fonları
- Borsa Yatırım Fonları
- Serbest Yatırım Fonları
- Yabancı Yatırım Fonları
- Girişim Sermayesi Yatırım Fonları
- Gayrimenkul Yatırım Fonları