nin 1.000.000 pay 1. tertip a tipi karma yatırım fonu

T.HALK BANKASI A.Ş.'NİN 1.000.000 PAY 1. TERTİP A TİPİ KARMA YATIRIM
FONU KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR.
T.Halk Bankası A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci
maddelerine dayanılarak, 15/01/1990 tarihinde Ankara ili Ticaret Sicili Memurluğuna 1070
sicil numarası altında kaydedilerek 14/02/1990 tarih ve 2465 sayılı Türkiye Ticaret Sicili
Gazetesinde ilan edilen ve katılma paylarının arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü
hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma payları karşılığında toplanacak
paralarla, katılma payı sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına
göre Sermaye Piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası
Kurulu'nun 10/01/1990 tarih ve 1750 sayılı izni ile kurulmuş T.Halk Bankası A.Ş. A Tipi
Karma Yatırım Fonu katılma paylarının halka arzına ilişkin izahnamedir.
Fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 1. tertip 1.000.000 pay
katılma payları, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 14.02.1990 tarih ve KB32/657 sayı ile kayda
alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma paylarının, Kurul veya kamuca
tekeffülü anlamına gelmez.
I. FON HAKKINDA BİLGİLER:
1. Fonun Türü
: KARMA FON (Fon portföyünün hisse senetleri, borçlanma
araçları, altın ve diğer kıymetli madenler ile bunlar dayalı sermaye piyasası araçlarından en az
ikisinden oluşan ve her birinin değeri fon portföy değerinin %20 sinden az olmayan fonlardır.)
2. Fonun Tipi
: A Tipi (Portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %
25’ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi
Teşebbüsleri dahil Türkiye’de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A tipi,
diğerleri B tipi olarak adlandırılır )
3. Fon Tutarı
: 10.000 TL
4. Pay Sayısı
: 1.000.000
5. Süresi
: Süresizdir
II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne
uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası
Kurulu’nun Seri:VII, No:10 sayılı Tebliği’nin 41. md. ne uygun olarak yönetilir.
Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde riski az olan, çeşitli
vadelerde borçlanma senetleri, hisse senetleri ve bunlara dayalı sermaye piyasası araçlarından
en az ikisine yer verilecektir. Ayrıca her birinin değeri fon portföy değerinin % 20’inden az
olamaz.
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI:
1. Kurucu: T.Halk Bankası A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet
esaslarına göre, fonun pay sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden
sorumludur.
2. Yönetici: Fon portföyü Halk Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir
portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon
içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir.
3. Saklama Kuruluşu: Kurucu T.Halk Bankası A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve
saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB
Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nezdinde muhafaza edilecektir.
IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER
Fon Kurul
Üyeleri
Adı Soyadı Görevi
İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübesi (yıl)
Murat
Fon Kurulu 2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para ve Sermaye
UYSAL
Başkanı
Piyasaları Daire Başkanlığı Daire Başkanı
2006 Tekstilbank Uluslararası Piyasalar ve
Türev Ürünleri Bölümü Müdür Yard.
2005 Tekstilbank Tahvil-Bono Bölümü Müdür
Yard.
2002 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi
Senior Dealer
10
2000 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi
Dealer
1998 Tekstilbank Hazine Bölümü Döviz Birimi
Asistan Dealer
Ali ALEV Fon Kurulu 2005
T.Halk
Bankası
A.Ş.
Hazine
Üyesi
Operasyonları Daire Başkanlığı Daire Başkanı
2001
T.Halk
Bankası
A.Ş.
Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı Bölüm Müdürü
2001 T.Halk Bankası A.Ş. İstanbul Menkul
Kıymetler Şubesi Şube Müdürü
24
1984 T.Halk Bankası A.Ş.
Uğur Deniz Fon Kurulu 2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
ŞAHİN
Üyesi
Başkanlığı
Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Yönetmen
2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Kıdemli Uzman
2004
Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Uzman
9
2002
Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Uzman Yardımcısı
2000
Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler
Şubesi Uzman Yardımcısı
2000
Halkbank İstanbul Trakya Bölge
Müdürlüğü Uzman Yardımcısı
2000
Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi
İşlem Memur
1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur
Seray
NEDİM
Fon Kurulu 2001-2009 Bono Tahvil Daire Başkanlığı
Üyesi
Yönetmen
8
Serdar
SÜRER
Fon Kurulu
2003 T.Halk Bankası Yönetmen
Üyesi
2000 Global Menkul Değ. A.Ş. Şube Müd.
1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ A.Ş. Yatırım
Fonları Müd.
16
1992 Arz Menkul Değ.A.Ş. Menkul Kıymetler
Müd.
Fon
Denetçisi
Adı Soyadı Görevi
Hakan
Fon
UĞUR
Denetçisi
Orhan
KUTU
Fon
Denetçisi
Fon
Hizmet
Birimi
Adı Soyadı Görevi
Uğur Deniz Fon Müdürü
ŞAHİN
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübesi (yıl)
2006 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı
Yönetmen
2004 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı
Kıdemli Uzman
6
2003 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı
Uzman
02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş.
2009-2012 T.Halk Bankası A.Ş-Bölüm Müdürü
2001-2009 T.Halk Bankası A.Ş-Yönetmen
1997-2001 T.Halk Bankası A.Ş-Uzman
17
1995-1997 T.Halk Bankası A.Ş.-Uzm.Yrd.
Nisan-Ağustos 95 Marbaş Menkul Değerler
A.ş-Uzman
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübesi (yıl)
2009 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı
Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Yönetmen
2006 Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Kıdemli Uzman
2004
Halkbank Hazine Operasyonları Daire 8
Başkanlığı Uzman
2002
Halkbank Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Uzman Yardımcısı
2000
Halkbank İstanbul Menkul Kıymetler
Gülsev
İNAL
Serhat
TAKA
Şubesi Uzman Yardımcısı
2000
Halkbank İstanbul Trakya Bölge
Müdürlüğü Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya Bölge Bilgi
İşlem Memur
1999 Halkbank Küçükyalı Şubesi Memur
Fon
2009 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı
Muhasebecisi Yönetmen
2002 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı
Yönetmen Yardımcısı
1999 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef
13
1995 İstanbul Menkul Kıymetler Şubesi Şef
Yardımcısı
1985 T.Halk Bankası Tokat Sanayi Şubesi
Memur
Fon Uzmanı 2008 Hazine Operasyonları Daire Başkanlığı 3
Uzman Yrd.
Fon Portföy Yönetici
Adı Soyadı
Kerem YEREBASMAZ
Serkan ŞEVİK
Ayşe Seher
DEMİR
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübesi (yıl)
2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. SGMK 12
Bölüm Yöneticisi
2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Portföy Yönetim Birimi Müd. Yrd.
2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy
Yönetim Birimi Yönetmen
2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine
Birimi Uzman
1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Hazine Birimi Uzman
2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse 14
Senetleri Bölüm Yöneticisi
1998 Evgin Yatırım Menkul Değerler Tic. A.Ş.
Yatırım Fonları ve Portföy Yönetimi Müdürü
Özkuran 2011 Halk Portföy Yönetimi-Yönetmen
5
2008 Tekstil Yatırım Menkul DeğerlerYönetmen Yard.
2007 T. Garanti Bankası- Müşteri Temsilcisi
V . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER
Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en
çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma
payı alım satımının yapılacağı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
Hisse Senetleri
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN AZ %
20
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN ÇOK %
70
Kamu/Özel
Sektör
Borçlanma Araçları
20
70
0
60
0
20
Gayrımenkul Sertifikası
0
60
Varlığa
Kıymet
0
49
Ters Repo
Borsa
Para
İşlemleri
Dayalı
Piyasası
Menkul
VI. KATILMA PAYLARININ DEĞERİNİN TESPİTİ:
Katılma paylarının değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun seri:VII, No:10
Tebliği’nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan işlem gördüğü borsada
kapanış seansı uygulaması olanlar, kapanış fiyatı ile değerlenir. Bunlar dışındaki ortaklık
payları için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve
ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her
işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma paylarının alım satım yerlerinde
açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda
bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul
kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek
arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nca
uygun görülmesi halinde, katılma paylarının birim pay değerleri hesaplanmayabilir ve alım
satımlar durdurulabilir.
VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER, KOMİSYON VE KARŞILIKLAR:
1.Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
Kurucuya Fon’un yönetim ve temsili ile Fon’a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe
hizmetleri karşılığı olarak her gün için fon toplam değerinin %0,010’nundan (yüz binde on)
oluşan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücretin paylaşılması kurucu ile yönetici
arasında imzalanan bir sözleşme çerçevesinde yapılır.
2.Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı:
Birinci maddede belirtilen bu ücretin paylaşılması kurucu ile yönetici arasında imzalanan bir
sözleşme çerçevesinde yapılır.
3.Hisse Senedi Kurtajı: İMKB Hisse Senetleri Piyasasında gerçekleşen her işlem için, işlem
tutarının 0.001’i (binde bir)
4.Sabit Menkul Kıymet Kurtajı:
İMKB Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarında ve İMKB Repo-Ters Repo
Pazarında gerçekleşen işlemler için İMKB’nin tarifesi uygulanır.
5. Saklayıcı Kuruma Ödenecek Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin tarifesi uygulanır.
6. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları:
Her gün için, fon toplam değerinin yüz binde 10 u kadar yönetim ücreti,
Her gün için, sözleşme ile belirlenmiş yıllık bağımsız denetim bedelinin 1/365’i,
Her gün için, Tahvil Borsa Payı işlem tutarının İMKB’nin tarifesi kadar,
Her gün için Takas Saklama ve Hizmet Komisyonu,
Her üçüncü ayın son günü fon toplam değerinin yüzbinde 5 i kadar Kurul Kayıt ücreti
VIII. İHRACA İLİŞKİN GİDERLER:
Tescil ve İlan Giderleri
Gazete İlan Giderleri :
: Kurucu tarafından karşılanacaktır.
Kurucu tarafından karşılanacaktır.
IX- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ:
1.Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu’nun
5'inci maddesinin 1 no’lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının
portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır.
b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir
Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı
olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.
2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre
kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %10
oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Ancak anonim, eshamlı komandit ve limited
şirketlerce elde edilenler ile anonim, eshamlı komandit ve limited şirket niteliğindeki yabancı
kurumlar ile Sermaye Piyasası Kanunu göre kurulan yatırım fonu ve yatırım ortaklıklarıyla
benzer nitelikte olduğu Maliye Bakanlığınca belirlenen yabancı kurumlarca elde edilenler % 0
oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.[1]
Sürekli olarak portföyünün en az % 51’i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören
hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma
belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi kapsamında
tevkifat yapılmaz.
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma
paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler
nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî
işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır.
X- KATILMA PAYI SAHİPLERİNİN HAKLARI:
1. Fon'da oluşan kar, katılma paylarının fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma payı
sahipleri, paylarını herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için
Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı
söz konusu değildir.
[1] Ayrıntılı bilgi için bkz. www.gib.gov.tr
2. Her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde Fon’un bir önceki yılla karşılaştırmalı
olarak hazırlanmış bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy
değeri ve fon toplam değeri tablolarını ve dönem içindeki gelişmeleri içeren yıllık rapor
KAP’ta ilan edilir.
3. İlgili mevzuatın Ticaret Sicili’ne tescilini öngördüğü diğer hususlar Türkiye Ticaret Sicili
Gazetesi ile KAP’ta ilan ile duyurulur. Fon ile ilgili bilgilerin açıklanmasında, ayrıca diğer
yayın organlarından yararlanılabilir.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline
tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname
geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline
getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son
aylık rapor, katılma payı alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayı takip eden 6 işgünü içinde, ay içerisindeki menkul kıymet ve katılma payı
hareketleri ile fon performansına ilişkin bilgileri içerecek şekilde hazırlanan aylık raporların
birer örneğini KAP’ta ilan edilir. Söz konusu raporlar aynı zamanda kurucu merkezinde ve
katılma payları satışı yapılan yerlerde yatırımcıların incelenmesi için hazır bulundurulur. İlgili
aya ilişkin alım satım detaylarına yatırımcıya sunulacak aylık rapor nüshalarında yer
verilmez.
6. Katılma Payı satın alınması veya fona iadesinde, Kurucu’nun izahnamede ilan edeceği
katılma payının alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir.
Bunun dışında Kurucu’nun veya fon katılma payı alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı
aracı kuruluşların telefon, wap ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da
katılma payı alım satım talimatı verilebilir. Kurucu’nun kendi adına yapacağı işlemler de
dahil alınan tüm katılma payı alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı
olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre
gerçekleştirilir.
a) Alım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’a kadar
verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra iletilen talimatlar
ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada
bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
b) Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma payı bedelinin Kurucu tarafından
tahsil edilmesi esastır. Kurucu, talimatın verilmesi sırasında, alış işlemine uygulanacak fiyatın
kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, yatırımcı tarafından verilecek alım talimatları kurucuya
tutar belirtilerek iletilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı
adına nemalandırılmak suretiyle 12.1.2. maddede belirlenen esaslar çerçevesinde, izleyen ilk
işlem günü katılma payı alımında kullanılır.
c) Satım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’a kadar
verdikleri katılma payı satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra iletilen talimatlar
ilk pay fiyat hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada
bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
d) Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma payı bedelleri; iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu
günlerde saat 12.30’a kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip
eden 2. işlem gününde, iade talimatının İMKB’nin açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra
verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden 3. işlem gününde, yatırımcılara ödenir.
7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup,
tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları
hakkında her zaman bilgi talep edebilirler.
8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu
piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü
olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle
katılma payı alım satımları durdurulabilir.
X- KATILMA PAYI SAHİPLERİNİN HAKLARI:
1. Fon'da oluşan kar, katılma paylarının fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma payı
sahipleri, paylarını herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için
Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı
söz konusu değildir.
2. Her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde Fon’un bir önceki yılla karşılaştırmalı
olarak hazırlanmış bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy
değeri ve fon toplam değeri tablolarını ve dönem içindeki gelişmeleri içeren yıllık rapor
KAP’ta ilan edilir.
3. İlgili mevzuatın Ticaret Sicili’ne tescilini öngördüğü diğer hususlar Türkiye Ticaret Sicili
Gazetesi ile KAP’ta ilan ile duyurulur. Fon ile ilgili bilgilerin açıklanmasında, ayrıca diğer
yayın organlarından yararlanılabilir.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline
tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname
geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline
getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son
aylık rapor, katılma payı alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayı takip eden 6 işgünü içinde, ay içerisindeki menkul kıymet ve katılma payı
hareketleri ile fon performansına ilişkin bilgileri içerecek şekilde hazırlanan aylık raporların
birer örneğini KAP’ta ilan edilir. Söz konusu raporlar aynı zamanda kurucu merkezinde ve
katılma payları satışı yapılan yerlerde yatırımcıların incelenmesi için hazır bulundurulur. İlgili
aya ilişkin alım satım detaylarına yatırımcıya sunulacak aylık rapor nüshalarında yer
verilmez.
6. Katılma Payı satın alınması veya fona iadesinde, Kurucu’nun izahnamede ilan edeceği
katılma payının alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir.
Bunun dışında Kurucu’nun veya fon katılma payı alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı
aracı kuruluşların telefon, wap ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da
katılma payı alım satım talimatı verilebilir. Kurucu’nun kendi adına yapacağı işlemler de
dahil alınan tüm katılma payı alım satım talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı
olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre
gerçekleştirilir.
a) Alım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’a kadar
verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra iletilen talimatlar
ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada
bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
b) Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma payı bedelinin Kurucu tarafından
tahsil edilmesi esastır. Kurucu, talimatın verilmesi sırasında, alış işlemine uygulanacak fiyatın
kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, yatırımcı tarafından verilecek alım talimatları kurucuya
tutar belirtilerek iletilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı
adına nemalandırılmak suretiyle 12.1.2. maddede belirlenen esaslar çerçevesinde, izleyen ilk
işlem günü katılma payı alımında kullanılır.
c) Satım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’a kadar
verdikleri katılma payı satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra iletilen talimatlar
ilk pay fiyat hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada
bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
d) Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma payı bedelleri; iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu
günlerde saat 12.30’a kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip
eden 2. işlem gününde, iade talimatının İMKB’nin açık olduğu günlerde saat 12.30’dan sonra
verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden 3. işlem gününde, yatırımcılara ödenir.
7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup,
tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları
hakkında her zaman bilgi talep edebilirler.
8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu
piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü
olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle
katılma payı alım satımları durdurulabilir.
XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:
Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ;
1) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi,
2) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi
ihbar etmesi,
3) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi,
4) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda
olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca
tespit edilmiş olması.
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır.
Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki
usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı,
katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma payı
ihraç edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye
amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun
görülecek başka bir kuruluşa devreder.
XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER:
1. Satış Başlangıç Tarihi: 08/01/1990 tarihinden itibaren katılma payları bedelleri tam ve
nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği
Yerler:
UNVAN
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri
www.halkbank.com.tr
ADRES
TELEFON NO
Barbaros Mahallesi, Şebboy 5035585
Sokak No:4 Batı Ataşehir- 5035559
İstanbul
3. Katılma Payı Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN
ADRES
TELEFON NO
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri Barbaros Mahallesi, Şebboy 5035585
İnternet Şubesi, Dialog,ATM vb Sokak No:4 Batı Ataşehir- 5035559
Alternatif Dağıtım Kanalları, Sürekli İstanbul
Bilgilendirme Formunda İlan Edilen
Aracı Kuruluşlar
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
UNVAN
T. Halk Bankası A.Ş.
ADRES
TELEFON NO
Barbaros Mahallesi, Şebboy 5035585
Sokak No:4 Batı Ataşehir- 5035559
İstanbul
UNVAN
Halk Portföy Yönetimi A.Ş.
ADRES
TELEFON NO
Halide Edip Adıvar Mah. 3148292
Darülaceze Cad. No:20 Şişli/
İstanbul
İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde
onaylarız.