hġsse senedġ yoğun fon

BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI
YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA
İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YER ALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE
TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK
KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR.
BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP,
İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET
SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ’NDE İLANINI
MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HER YILIN OCAK AYI
İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN
TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK
ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR.
TÜRKĠYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O.’NUN
A TĠPĠ ĠMKB ULUSAL 30 ENDEKS FONU
(HĠSSE SENEDĠ YOĞUN FON)
142.205.000 ADET 3.TERTĠP
KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA ĠLĠġKĠN
ĠZAHNAMEDĠR
Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası
Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 21/07/1998 tarihinde Ankara ili Ticaret
Sicil Memurluğuna 5108 sicil numarası altında kaydedilerek 07/09/1998 tarih ve 4621
sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen fon içtüzüğü hükümlerine göre
yönetilmek üzere, halktan katılma payları karĢılığında toplanacak paralarla, katılma payı
sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye
piyasası araçları, altın ve kıymetli madenler ile bunlara dayalı araçlardan oluĢan portföyü
iĢletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 21 / 07 /1998 tarih ve 54/811 sayılı izni
ile kurulan ve yine Sermaye Piyasası Kurulu’nun 10/06/2003 tarih ve 3/676 sayılı izni ile
Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. A Tipi IMKB Ulusal 30 Endeksi Fonu’na dönüĢtürülen
katılma paylarının halka arzına iliĢkin izahnamedir.
Fonun unvanı, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 02.10.2012 Tarih ve
B.02.6.SPK.0.15/871sayılı izni ile ile Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. A Tipi IMKB Ulusal
30 Endeksi Fonu (Hisse Senedi Yoğun Fon) olarak değiĢtirilmiĢtir.
Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. A Tipi IMKB Ulusal 30 Endeksi Fonu (Hisse Senedi
Yoğun Fon)’nun yapılan bu unvan değiĢikliği öncesinde Kurul kaydına alınan halka
arzlarına iliĢkin bilgiler tarih sırasıyla aĢağıdaki tabloda gösterilmektedir. Ancak bu kayda
alınma, Fon’un ve katılma paylarının, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez .
HALKA
ARZ
TARĠHĠ
16.03.1999
09.03.2000
SPK KAYIT
TARĠHĠ
08.02.1999
24.02.2000
11.08.2003
10.06.2003
SPK KAYIT
NUMARASI
KB 228/81
KB2282/236
KB 228-367
TERTĠBĠ
1.TERTĠP
2.TERTĠP
TUTARI
(TL’NDAN)
200.000.-
(TL’NA)
200.000.400.000.-
3.TERTĠP
400.000.-
142.205.000.-
1
I. FON HAKKINDA BĠLGĠLER:
1. Fonun Türü
:ENDEKS FONU
(Seri:VII No: 10 nolu Tebliğin 3 numaralı ekinde yer alan formüle
uygun olarak yapılan hesaplama çerçevesinde, baz alınan ve
Kurul tarafından uygun görülen bir endeksin değeri ile fonun
birim pay değeri arasındaki korelasyon katsayısı en az %90
olacak Ģekilde, endeks kapsamındaki menkul kıymetlerin
tümünden ya da örnekleme yoluyla seçilen bir kısmından oluĢan
fonlar "ENDEKS FON"olarak adlandırılır.
2. Fonun Tipi
:A Tipi fon olup, Fon portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama
bazda en az %75’i menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse
senetleri hariç olmak üzere ĠMKB’de iĢlem gören hisse
senetlerinden oluĢan hisse senedi yoğun fondur.
3. Fon Tutarı
4.Pay Sayısı
5.Süresi
: 1.422.050.-TL
: 142.205.000 Adet
: Süresizdir
II. FON PORTFÖY STRATEJĠSĠ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon
içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye
Piyasası Kurulu’nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. maddesine uygun olarak yönetilir.
Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçları fon içtüzüğün 13.
maddesinde yer alan formüle uygun olarak yapılan hesaplama çerçevesinde baz alınan endeksin
değeri ile Fonun birim pay değeri arasındaki korelasyon katsayısı en az %90 olacak Ģekilde,
endeks kapsamındaki menkul kıymetlerden örnekleme yoluyla seçilir. Baz alınan endeks ĠMKB
Ulusal 30 fiyat endeksidir. Fon portföyünün en az %80’i devamlı olarak baz alınan endeks olan
ĠMKB Ulusal 30 endeksi kapsamındaki menkul kıymetlere yatırılır. Korelasyon katsayısı ay sonları
itibariyle 3 aylık dönemler itibariyle hesaplanır ve Fon’un tasfiyesinde Kurul düzenlemeleri
çerçevesinde hesaplanan korelasyon katsayısı esas alınır.
Fonun unvanında yer alan “Hisse Senedi Yoğun Fon” ifadesi gereği fon portföy değerinin
aylık ortalama bazda en az %75 oranında, Menkul Kıymet Yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç
olmak üzere ĠMKB’de iĢlem gören hisse senetlerinden oluĢması gerekmektedir.
2
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETĠMĠ VE SAKLANMASI:
1. Kurucu:
Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet
esaslarına göre, fonun pay sahiplerinin haklarını koruyacak Ģekilde yönetim ve temsilinden
sorumludur.
Ilgili ay sonu itibariyle, fonun hisse senedi yoğun fon olarak sınıflandırılabilmesi için gerekli olan
Ģartları sağlamaması halinde, fonun, yatırımcıların ve/veya yatırım fonu payı alım satımına
aracılık eden kuruluĢların tabi olacağı tüm yükümlülüklerin yerine getirilmesinden Türkiye Vakıflar
Bankası T.A.O. sorumludur.
2. Yönetici:
Fon portföyü Vakıf Yatırım A.ġ. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleĢmesi
çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak
yönetilir.
3. Saklama KuruluĢu:
Kurucu Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O.’nın, fon varlığının korunması ve saklanmasına iliĢkin
sorumluluğu devan etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar ĠMKB Takas ve Saklama Bankası
A.ġ. nezdinde muhafaza edilecektir.
IV. FON YÖNETĠMĠ HAKKINDA BĠLGĠLER:
Fon’da görev alan kiĢilere iliĢkin bilgiler aĢağıda verilmektedir:
Adı Soyadı
Görev
Son 5 Yılda Yaptığı ĠĢler (Yıl-ġirket-Mevki)
Adnan GÜZEL
Fon Kurulu
BaĢkanı
2004 -2006- Vakıfbank Men.Kıymet.- Müdür
2006Vakıfbank Yatırım Bankacılığı
BaĢkanlığı- BaĢkan
2004- 2007 - Vakıfbank- Men.Kıymetler ve
Kur.Yat.- Müdür Yrd.
2007- Vakıfbank- Yatırım Operasyon
Müdürlüğü- Müdür
Hasan
COġKUNER
Ġlknur
DOYMAZ
Vedat PASLI
Selcan
KAHRAMAN
Fon Kurulu
Üyesi ve Fon
Müdürü
Fon Kurulu
Üyesi
Fon Kurulu
Üyesi
Fon Kurul Üyesi
2004- 2007 - Vakıf Yatırım Menkul Değerler
A.ġ.- Müdür Yrd.
2007- 2011(Mayıs) - Vakıfbank- Avrupa
Kurumsal Merkezi ġubesi- Müdür Yrd.
2011(Mayıs)-Vakıfbank SatıĢ
Koordinasyon ve Ürün Yönetimi Müd.- Müdür
Yrd.
1999- Vakıfbank SatıĢ Koordinasyon ve
Ürün Yönetimi Müdürlüğü -Müdür Yrd.
2005-2008- Vakıf Portföy Yönetimi A.ġ. – Müdür
2008- Vakıfbank – Yatırım Operasyon
Müdürlüğü – Müdür Yrd.
3
Tecrübesi
(Yıl)
Atanmasına ĠliĢkin
Yönetim Kurulu
Kararı Tarihi ve
Sayısı
21
Tarih: 24.06.2011
Sayı: 2540-31
18
Tarih: 24.06.2011
Sayı: 2540-31
21
Tarih: 12.07.2012
Sayı: 2607-36
21
18
Tarih: 24.06.2011
Sayı: 2540-31
Tarih: 24.06.2011
Sayı: 2540-31
Hakan
DERELĠ
Fon Denetçisi
Celal Levent
BAYAR
Fon Denetçisi
Fon Uzmanı
Zeynep
GÜLEÇ
Taner ERSAN
Y.Uğurhan
ÖZZEYBEK
Eylem
AKMAN
Atila DĠRLĠK
Gülay AYAR
Feyza BĠLGE
AyĢe ATALAY
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
Portföy
Yöneticisi
2007-2012-TeftiĢ Kurulu BaĢkanlığı-MüfettiĢ
2012- Vakıfbank SatıĢ Koordinasyon ve Ürün
Yönetimi Müdürlüğü -Müdür Yrd.
2004-2009-Oyak Yatırım Menkul Değerler A.ġ
Yurtiçi Sermaye Piyasaları Müdür Yrd.
2009-2011- Halk Yatırım Menkul Değerler A.ĢTürev Araçlar Birimi Yöneticisi
2011- Vakıfbank SatıĢ Koordinasyon ve Ürün
Yönetimi Müd.- Müdür Yrd.
2007-2010 Vakıfbank- Yat. Operasyon Müd. Uzman Yrd.
2010- Vakıfbank- Yat. Operasyon Müd - Uzman
8
14
Tarih: 12.07.2012
Sayı: 2607-36
8
2004-……. Vakıf Yatırım A.ġ. Müdür
21
2004-……. Vakıf Yatırım A.ġ. Müdür
22
2002-2009 Vakıf Yatırım
2009-……. Vakıf Yatırım
2006-2009 Vakıf Yatırım
2009-……. Vakıf Yatırım
2003-2009 Vakıf Yatırım
2009-……. Vakıf Yatırım
2003-2009 Vakıf Yatırım
2009-……. Vakıf Yatırım
2002-2009 Vakıf Yatırım
2009-……. Vakıf Yatırım
A.ġ. Uzman
A.ġ. Müdür Yrd.
A.ġ. Uzman
A.ġ. Müdür Yrd.
A.ġ. Uzman
A.ġ. Müdür Yrd.
A.ġ. Uzman
A.ġ. Müdür Yrd.
A.ġ. Uzman
A.ġ. Müdür Yrd.
Tarih: 12.07.2012
Sayı: 2607-36
11
10
12
12
10
Tarih: 28.06.2007
Sayı: 760-39
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
Tarih: 02.07.2010
Sayı: 46
V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BĠLGĠLER:
Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiĢ içtüzük sınırlamaları portföyün en
az ve en çok yüzdesi olarak aĢağıdaki tabloda gösterilmiĢtir. Bu konu ile ilgili detaylı
bilgiler katılma payı alım satımının yapılacağı adreslerden temin edilecek Fon
Ġçtüzüğü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
EN AZ %
EN ÇOK %
80
0
0
0
0
0
0
100
20
20
20
20
20
10
Pay Senetleri*
Finansman Bonosu
Özel Sektör Borçlanma Aracı
Kamu Borçlanma Araçları
Ters Repo ĠĢlemleri
Borsa Para Piyasası ĠĢlemleri
Gayrimenkul Sertifikası
*Fonun hisse senedi yoğun fon olması nedeniyle, fon portföy değeri, aylık ortalama bazda en az % 75 oranında
menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç olmak üzere ĠMKB’de iĢlem gören hisse senetlerinden
oluĢacaktır. Fon portföyünde yer alan hisse senetlerine ve hisse senedi endekslerine dayalı olarak yapılan vadeli iĢlem
sözleĢmelerinin nakit teminatları, hisse senetlerine ve hisse senedi endekslerine dayalı opsiyon sözleĢmeleri ile
borsada iĢlem gören hisse senedi ve hisse senedi endeksine dayalı aracı kuruluĢ varantları söz konusu %75 oranının
hesaplanmasında hisse senedi olarak değerlendirilir. Söz konusu orana uyulmasına iliĢkin olarak her ay sonunda
değerlendirme yapılacaktır.
4
VI. KATILMA PAYLARININ DEĞERĠNĠN TESPĠTĠ:
Katılma paylarının değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII, No:10
Tebliği’nin 45. maddesi çerçevesinde;Endeks fonların portföylerinde yer alan varlıklardan baz
alınan endeks kapsamında bulunanlar endeksin hesaplanmasında kullanılan esaslar, portföydeki
diğer varlıklardan; pay senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar,
borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleĢen ortalama oranlar dikkate
alınarak her iĢgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip iĢgünü katılma paylarının alım satım
yerlerinde açıkça görülebilecek Ģekilde asılan ilanlarla duyurulur. Ġlan gününde yapılan alım
satımlarda bu fiyat geçerli olur. SavaĢ, ekonomik kriz, iletiĢim sistemlerinin çökmesi, menkul
kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek
arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nca
uygun görülmesi halinde, katılma paylarının birim pay değerleri hesaplanmayabilir ve alım
satımlar durdurulabilir
VII. FONDAN TAHSĠL EDĠLECEK HARCAMALAR:
1- Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: Kurucuya Fon’un yönetim
ve temsili ile Fon’a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karĢılığı
olarak her gün için fon toplam değerinin %0,010 (yüzbindeon)’undan oluĢan bir yönetim
ücreti tahakkuk ettirilir (Fon portföy yöneticisine ödenen ücret dahil) ve bu ücret her ay
sonunu izleyen bir hafta içinde kurucuya ödenir. Söz konusu ücret kurucu ve yönetici
arasında portföy yönetim sözleĢmesindeki esaslar çerçevesinde paylaĢtırılır.
2- Pay Senedi Kurtajı: Yoktur.
3- Sabit Menkul Kıymet Kurtajı:Fon adına ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nda ve
Takasbank Borsa Para Piyasası’nda gerçekleĢtirilen iĢlemler üzerinden, ĠMKB ve
Takasbank tarifesi uygulanır.
4- KarĢılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: ĠMKB Takas ve Saklama Bankası A.ġ. ve Merkezi
Kayıt KuruluĢu’ndan alınan hizmetlere iliĢkin saklama komisyonları aylık olarak ödenir.
Saklama komisyonu olarak Takasbank ve Merkezi Kayıt KuruluĢu tarafından belirlenen
ve ilan edilen ücret ve komisyonlar aynen uygulanır. Bağımsız denetim ücreti ve yönetim
ücreti için günlük olarak karĢılık ayrılır.
5- Kurul Kayıt Ücreti: Takvim yılı esas alınarak, üçer aylık dönemlerin son iĢ gününde alt
fonun net varlık değeri üzerinden % 0,005 (yüzbindebeĢ) oranında hesaplanacak kayda
alma ücreti Kurul özel hesabına yatırılır.
VIII. KURUCUNUN KARġILADIĞI GĠDERLER:
AĢağıda tahmini tutarları gösterilen giderler kurucu tarafından karĢılanacaktır.
GĠDER TÜRÜ
Tescil ve Ġlan Giderleri
Gazete Ġlan Giderleri
Diğer Giderler
TOPLAM
TUTARI (TL)
-
5
IX. YATIRIM FONUNUN VERGĠLENDĠRĠLMESĠ:
1. Fon Portföy ĠĢletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi
Kanunu’nun 5'inci maddesinin 1 no’lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul
kıymet yatırım fonlarının portföy iĢletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar
vergisinden istisnadır.
b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy iĢletmeciliği kazançları,
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve
B Tipi ayrımı olmaksızın % 01 oranında gelir vergisi tevkifatına tabidir.
2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67.maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre
kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarından hisse senedi yoğun fon niteliğine sahip fonların
katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %0 oranında gelir vergisi tevfikatı uygulanır.2
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67.maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma
paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler
nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez.Ticarî
iĢletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dıĢındadır.
Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların Türkiye'deki iĢ
yerlerine atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde edilen ve Gelir Vergisi
Kanununun geçici 67. maddesi kapsamında kesinti yapılmıĢ kazançları ile bu kurumların tam
mükellef kurumlara ait olup Ġstanbul Menkul Kıymetler Borsasında iĢlem gören ve bir yıldan fazla
süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin
(1) numaralı fıkrasının altıncı paragrafı kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmayan kazançları
ve bu kurumların daimî temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı geçici 67 nci madde
kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmuĢ kazançları için yıllık veya özel beyanname verilmez.
X- KATILMA PAYI SAHĠPLERĠNĠN HAKLARI:
1. Fon'da oluĢan kar, katılma paylarının fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma payı
sahipleri, paylarını herhangi bir iĢgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için
Fon'da oluĢan kardan paylarını almıĢ olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü
dağıtımı söz konusu değildir.
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karĢılaĢtırmalı
olarak hazırlanmıĢ ve bağımsız denetimden geçmiĢ fon bilanço ve gelir tabloları ile fon
portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye
Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan ettirir, katılma paylarının alınıp satıldığı yerlerde
müĢterilerine açıklar ve ilanı takiben 6 iĢgünü içinde Kurul’a gönderilir.
1
2
Bkz. 2006/10371 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı
Bkz. 2012/3141 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı
6
3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG’de ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım
kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar
kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan
yoluyla duyurulur. Söz konusu hususlar ilandan en az 10 iĢgünü sonra yürürlüğe girer.
4. Ġzahnamede tescil edilen hususlarda bir değiĢiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline
tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname
geçerli olup, ekleri ile beraber her yılın Ocak ayında birleĢtirilerek tek bir metin haline
getirilir. Ancak bu birleĢtirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. Ġzahname, içtüzük ve en
son aylık rapor, katılma payı alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya iliĢkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile
fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma payı alım satımı yapılan
yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas
fiyatlar buralarda ilan olunur.
6. Fon içtüzüğünde belirlenmiĢ olan katılma payı alım satım esasları aĢağıdaki gibidir:
Genel Esaslar: Katılma payı satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede
ilan edeceği katılma payınin alım satımının yapılacağı yerlere basvurularak alım satım
talimatı verilir.
Bunun dısında Kurucunun telefon ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da
katılma payı alım ve satım talimatı verilebilir.
Kurucu’nun kendi adına yapacağı islemler de dahil alınan tüm katılma payı alım satım
talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası
verilir ve islemler bu öncelik sırasına göre gerçeklestirilir.
Alım Talimatları:Yatırımcıların IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde
saat 14.00’e kadar verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden
ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14.00’den sonra iletilen
talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmis olarak kabul edilir ve izleyen
hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçeklestirilir.
Alım Bedellerinin Tahsil Esasları: Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen
katılma payı bedelinin Kurucu tarafından tahsil edilmesi esastır. Kurucu,talimatın verilmesi
sırasında, alıĢ iĢlemine uygulanacak fiyatın kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, katılma
payı bedellerini en son ilan edilen satıĢ fiyatına %20 ilave marj uygulayarak tahsil edebilir.
Ayrıca, katılma payı bedellerini iĢlem günü tahsil etmek üzere en son ilan edilen fiyata
marj uygulanmak suretiyle bulunan tutara eĢ değer kıymeti teminat olarak kabul edebilir.
Alım talimatının karsılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak
suretiyle üstte belirtilen alım talimatı esasları çerçevesinde, izleyen ilk iĢlem günü katılma
payı alımında kullanılır.
7
Satım Talimatları: Yatırımcıların IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde
saat 14.00’e kadar verdikleri katılma payı satım talimatları talimatın verilmesini takip eden
ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14.00’den sonra iletilen
talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiĢ olarak kabul edilir ve izleyen
hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
IMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleĢtirilir.
Satım Bedellerinin Ödenme Esasları: Katılma payı bedelleri; iade talimatının, ĠMKB
Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğugünlerde saat 14.00’e kadar verilmesi halinde,
talimatın verilmesini takip eden ikinci iĢlem gününde, iade talimatının ĠMKB Hisse Senedi
Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14.00’den sonra verilmesi halinde ise, talimatın
verilmesini takip eden üçüncü islem gününde, yatırımcılara ödenir.
7. Katılma payı alım satımı, T.Vakıflar Bankası T.A.O aracılığıyla yapılır.
8. Katılma payları müĢteri bazında Merkezi Kayıt KuruluĢu A.ġ. nezdinde izlenmekte olup,
tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluĢlardan hesap durumları
hakkında her zaman bilgi talep edebilirler.
9. SavaĢ, ekonomik kriz, iletiĢim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu
piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi
olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve
Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi
suretiyle katılma payı alım satımları durdurulabilir.
XI. TASFĠYE SONUCUNA ĠġTĠRAK:
Fon aĢağıda belirtilen nedenlerle sona erer;
a. Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüĢ ise bunun sona ermesi,
b. Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüĢünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi
ihbar etmesi,
c. Kurucunun fon kurma koĢullarını kaybetmesi,
d. Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karĢılayamaz durumda
olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının
Kurulca tespit edilmiĢ olması.
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada
satılır. Bu Ģekilde satıĢı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki
usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüĢen Fon varlığı,
katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma payı ihraç
edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği baĢka bir kuruluĢa
tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun
görülecek baĢka bir kuruluĢa devreder.
8
XII. HALKA ARZLA ĠLGĠLĠ BĠLGĠLER:
1. SatıĢ BaĢlangıç Tarihi: Katılma payları, 09/03/2000 tarihinden itibaren bedelleri tam ve
nakden tahsil edilmek suretiyle satıĢ günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2. Fon Ġçtüzüğü ve Ġzahnamenin Temin edilebileceği ve Pay değerinin Ġlan Edileceği
Yerler :
UNVAN
T.Vakıflar
Bankası T.A.O.
ADRES
Tüm ġubeler, Yatırım Operasyon Müdürlüğü, SatıĢ
Koordinasyon ve Ürün Yönetimi Müdürlüğü,
Ankara Yatırım Merkezi, Ġstanbul Yatırım
Merkezi,Ġzmir Yatırım Merkezi, Telefon ve Ġnternet
Bankacılığı Sistemi, ATM
TELEFON NO
(212) 398 15 15
3. Katılma Payı Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN
T. Vakıflar
Bankası T.A.O.
ADRES
Tüm ġubeler, Ankara Yatırım Merkezi, Ġstanbul
Yatırım Merkezi,Ġzmir Yatırım Merkezi, Telefon ve
Ġnternet Bankacılığı Sistemi, ATM
TELEFON NO
( 212) 316 70 00
4. Kurucunun ve Yönetcinin Merkezinin Adres Ve Telefon Numaraları :
KURUCUNUN UNVANI
T.Vakıflar Bankası T.A.O.
ADRES
Hacı Adil Yolu Çayır Çimen Sok. No:2 1.
Levent-BeĢiktaĢ/ĠSTANBUL
TELEFON NO
( 212) 316 70 00
( 212) 316 74 40
YÖNETĠCĠNĠN UNVANI
Vakıf Yatırım Menkul Değerler
A.ġ.
ADRES
Ebulula Cad. Park Maya Sitesi F2 A Blok
Levent/ĠSTANBUL
TELEFON NO
(212) 352 35 77
Ġzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız
çerçevesinde onaylarız. …./…./2012
Dr. Adnan GÜZEL
FON KURULU BAġKANI
T. VAKIFLAR BANKASI T.A.O.
A TĠPĠ ĠMKB ULUSAL 30 ENDEKS FONU
(HĠSSE SENEDĠ YOĞUN FON)
Hasan COġKUNER
FON KURULU ÜYESĠ
T. VAKIFLAR BANKASI T.A.O.
A TĠPĠ ĠMKB ULUSAL 30 ENDEKS FONU
(HĠSSE SENEDĠ YOĞUN FON)
9