31.12.2016 dönemi faaliyet raporu

OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER
ANONİM ŞİRKETİ
01.01.2016 - 31.12.2016
DÖNEMİ FAALİYET RAPORU
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
İÇİNDEKİLER
Genel Bilgiler……………………………………………………………………………………….........3
Tanıtıcı Bilgiler…………………………………………………………………………………………..3
Merkez ve Merkez Dışı Örgütler…………………………………………………………………..…….3
Yetki Belgeleri…………………………………………………………………………………..….........4
Sermaye ve Ortaklık Yapısı…………………………………………………………………….……...4-5
Çıkarılmış Bulunan Sermaye Piyasası Araçlarının Niteliği ve Tutarı……………………………...........5
Son Durum İtibarıyle Ortaklık Sermaye Piyasası Araçlarının Kote Edildiği Borsalar veya İşlem
Gördüğü Teşkilatlanmış Piyasalar………………………………………………………….…………...6
İştirakler/Bağlı Ortaklıklar…………………………………………………………………………........6
Ana Ortaklığın Üst Yönetiminde Yıl İçerisinde Yapılan Değişiklikler ve Halen Görev Başında
Bulunanların Adı-Soyadı ve Mesleki Tecrübeleri………………………………………………..……..7
Ana Ortaklığın Yönetim Kurulu Üyeleri, Üst Düzey Yöneticiler ve Personele Sağlanan Hak
Ve Menfaatler…………………………………………………………………………………………...7
İşletmenin Performansını Etkileyen Ana Etmenler, İşletmenin Faaliyette Bulunduğu Çevrede
Meydana Gelen Önemli Değişiklikler, İşletmenin Bu Değişikliklere Karşı Uyguladığı Politikalar,
İşletmenin Performansını Güçlendirmek İçin Uyguladığı Yatırım ve Temettü Politikası………….......8
İşletmenin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları………………………………….….8-9
Yapılan Araştırma ve Geliştirme Faaliyetleri…………………………………………………………...9
Dönem İçinde Esas Sözleşmede Yapılan Değişiklikler ve Nedenleri……………………………9-10-11
Yatırımlardaki Gelişmeler, Teşviklerden Yararlanma Durumu, Yararlanılmışsa Ne Ölçüde
Gerçekleştirildiği……………………………………………………………………………………….11
Mevzuat Uyarınca Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu Düzenleme Yükümlülüğünün
Bulunması veya İsteğe Bağlı Olarak Hazırlanmış Olması Halinde Sözkonusu Rapor………………...11
Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Özel Denetime ve Kamu Denetimine İlişkin Bilgiler………………..11
Şirket Aleyhine Açılan ve Şirketin Mali Durumunu ve Faaliyetlerini Etkileyebilecek Nitelikteki
Davalar ve Olası Sonuçları Hakkında Bilgiler…………………………………………………………11
Mevzuat Hükümlerine Aykırı Uygulamalar Nedeniyle Şirket ve Yönetim Kurulu Üyeleri Hakkında
Uygulanan İdari veya Adli Yaptırımlara İlişkin Açıklamalar………………………………………….11
Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Olağanüstü Genel Kurul Toplantıları………………………………...11
Faaliyet Yılı İçerisinde Yapılan Bağış, Yardım ve Sosyal Sorumluluk Projeleri Hakkında Bilgi……..12
İşletmenin Faaliyet Gösterdiği Sektör İçerisindeki Yeri………………………………………………..12
Finansal Tablolarda Yer Almayan Ancak Kullanıcılar İçin Faydalı Olacak Diğer Hususlar…………..12
Hesap Döneminin Kapanmasından İlgili Finansal Tabloların Görüşüleceği Yönetim Kurulu Toplantı
Tarihine Kadar Geçen Sürede Meydana Gelen Önemli Olaylar…………………………………….12-13
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
ŞİRKET’İN ORGANİZASYONU VE FAALİYET KONUSU
GENEL BİLGİLER
Adres
Telefon/Faks
İnternet / e-Posta Adresi
KEP Adresi
Ticaret Tarih /Sicil No.
Mersis No.
Vergi Dairesi / Vergi Sicil No.
Maslak Mah., Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No.69
Nurol Plaza 34398 Sarıyer/İstanbul
0212 366 88 00 - 0212 328 40 70
www.osmanlimenkul.com.tr / [email protected]
[email protected]
19.12.1996/ İstanbul Ticaret Sicili /358869-306451
0470008738800016
Boğaziçi Kurumlar Vd./ 4700087388
TANITICI BİLGİLER
Sermaye Piyasası Kurulu’nun 30.10.2009 tarih ve B.02.1.SPK.0.16-1339 sayılı yazısı ile Shua
Securities Holding Limited’in sahibi olduğu payların 7.664.888 adedini Ömer Zühtü Topbaş’a
devretmiştir. Şirket, 15.10. 2010 tarihli Olağan Genel Kurul’da alınan ve 01.11. 2010 tarihli TTSG’nde
yayınlanan karar ile de “Orion Investment Menkul Değerler A.Ş.” olan ünvanını “Osmanlı Yatırım
Menkul Değerler A.Ş.” olarak değiştirmiştir.
Ana ortaklık olan Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin unvanı 22 Eylül 2016 tarih 9102 sayılı
resmi sicil gazetesinde yayınlandığı üzere Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak
değiştirilmiştir.
Ana Ortaklık’ın ilişikteki konsolide finansal tablolarda konsolide ettiği bağlı ortaklığı konumundaki
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.’nin faaliyet konusu; SPK’nın ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde
yatırım fonlarının kurulması ve yönetimidir. Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş. 11 Mart 2015 tarihinde
kurulmuş olduğundan Ana Ortaklık tarafından ilk defa olarak 2015 tarihi itibariyle konsolidasyona
dahil edilmiştir.
MERKEZ VE MERKEZ DIŞI ÖRGÜTLER
Merkez Adresi: Maslak Mah. Büyükdere Cad. No:257 İç Kapı No:69 Nurol Plaza Sarıyer/İstanbul
Merkez Dışı Örgüt
Adı
Faaliyete
Başlamasına
İlişkin İzin
Tarihi
Ankara Şube
01.08.2011
Denizli Şube
09.03.2012
İzmir Şube
26.02.2013
Bursa Şube
01.09.2015
Adana Şube
27.06.2016
İletişim Bilgileri
Eskişehir Yolu Mustafa Kemal Mah. Tepe Prime A-Blok
No:34 Ankara Tel: 0312 466 93 28
Saraylar Mah. 464 Sk. No:1 Kat:3 Denizli
Tel: 0258 262 18 88 –Faks:0258 262 17 77
Cumhuriyet Bulvarı No: 99/19 Pasaport/Konak/İzmir
Tel: 0232 484 35 70 – Faks:0232 484 35 80
Zeno Business Center k:7/29 Odunluk Mah. Akademi Cad.
No:2/C 16110 Nilüfer /Bursa Tel: 0224 252 34 36
Çınarlı Mah. Fatih Terim Sk. No:51 / A Bulvar İş Merkezi
Kat : 3 / 8 Seyhan – Adana Tel: (0322) 458 91
3
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
YETKİ BELGELERİ
Yetki Belgesine İlişkin Bilgiler
Sahip Olunan Yetki Belgesi Türü
Geniş Yetkili Aracı Kurum
Veriliş Tarihi
Sayısı
30.12.2015
G-024
(389)
İzin Verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri
1. Emir İletimine Aracılık Faaliyeti
Yurt İçinde
1.i. Paylar
(-)
Yurt
Dışında
(-)
1.ii. Diğer Menkul Kıymetler
(-)
(-)
1.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri
(-)
(-)
1.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar
(-)
(-)
1.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar
(-)
(-)
1.vi. Diğer Türev Araçlar
(-)
(-)
2. İşlem Aracılığı Faaliyeti
Yurt İçinde
2.i. Paylar
İzni Var
Yurt
Dışında
İzni Var
2.ii. Diğer Menkul Kıymetler
İzni Var
İzni Var
2.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri
İzni Var
(-)
2.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar
İzni Var
İzni Var
2.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar
İzni Var
İzni Var
2.vi. Diğer Türev Araçlar
İzni Var
İzni Var
3. Portföy Aracılığı Faaliyeti
Yurt İçinde
3.i. Paylar
İzni Var
3.ii. Diğer Menkul Kıymetler
İzni Var
3.iii. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri
İzni Var
3.iv. Paya Dayalı Türev Araçlar
İzni Var
3.v. Pay Endekslerine Dayalı Türev Araçlar
İzni Var
3.vi. Diğer Türev Araçlar
İzni Var
4. Bireysel Portföy Yöneticiliği Faaliyeti
İzni Var
5. Yatırım Danışmanlığı Faaliyeti
İzni Var
6. Halka Arza Aracılık Faaliyeti
6.i. Aracılık Yüklenimi
(-)
6.ii. En İyi Gayret Aracılığı
İzni Var
7. Saklama Hizmeti
7.i. Sınırlı Saklama Hizmeti
İzni Var
7.ii. Genel Saklama Hizmeti
(-)
4
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Ana ortaklığın faaliyeti ile ilgili sahip olduğu diğer yetki
belgeleri
Geniş Yetkili Aracı Kurum Belgesi
Belge No
Belge Tarihi
G-024(389)
30.12.2015
SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI
Kayıtlı Sermaye Tavanı :
Çıkarılmış Sermayesi:
Ödenmiş Sermayesi :
50.000.000.TL
19.700.000 TL
19.700.000 TL
Ödenmiş Sermayenin Ortaklar arasındaki dağılımı;
Hissedar
Ömer Zühtü TOPBAŞ
Georg Robert WİEDERKEHR
Ali Fuat Kutlucan
Pay Tutarı
Hisse
Grubu
(A)
(B)
(B)
(B)
45.000
12.079.155
1.943.225
1.192.050
Oran
(%)
0,23
61,32
9,86
6,05
Eskandar MALEKİ
(B)
--
--
Mehmet Taylan TATLISU
Diğer
Toplam
(B)
(B)
1.012.784
3.427.786
19.700.000
5,14
17,40
100,00
Osmanlı Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak çalışanlara hisse opsiyonu verilmesi uygulamasına 2015
yılında 20 Şubat 2015 tarihi 3 nolu Yönetim Kurulu kararı ile aynı tarihte yapılan KAP açıklaması ile
çalışanlarına verilen hisse alım opsiyonu verilmesi amacı ile 2016 – 2017-2018 yılları için aşağıdaki
listede detayı verilen hisse adet ve fiyatları üzerinden çalışanlara hisse opsiyonu verilmesine 25.03.2015
tarihli Genel Kurulu ile karar verilmiştir.
Yıl
Çalışanlara Verilecek Toplam Pay Alım
Bedelli Sermaye
Opsiyonu
Neticesinde
Alınabilecek Opsiyon Kullanım Arttırımı sonrası
Maksimum Pay Adedi (*)
Fiyatı (TL ) (*)
Revize Fiyat
2016
108.800
2,40
1,87
2017
155.700
2,80
2,11
2018
198.200
3,25
2,39
Toplam
462.700
-
(*) Bedelli veya bedelsiz sermaye artırımı gibi hallerde söz konusu tutarlar, Çalışanlara Hisse Opsiyonu
Verilmesi Sözleşmesi'nde belirtildiği şekilde revize edilecektir.
5
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
SON DURUM İTİBARİYLE ORTAKLIK SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ KOTE
EDİLDİĞİ BORSALAR VEYA İŞLEM GÖRDÜĞÜ TEŞKİLATLANMIŞ PİYASALAR
Edilen/İşlem
Gören Sermaye
Piyasası Aracının
Türü
Kote
Edildiği/İşlem
Görmeye
Başladığı Tarih
İlgili Piyasanın
/Borsanın
Bulunduğu Ülke
İlgili Piyasanın /
Borsanın İsmi
Piyasanın /
Borsanın İlgili
Pazarı
HİSSE SENEDİ
14.02.2012
TÜRKİYE
Borsa İstanbul A.Ş.
GİP
Sermaye Piyasası Aracının İşlem Gördüğü Pazar ve Şirketin Dahil Olduğu Endeksler:
Gelişen İşletmeler Piyasası
İŞTİRAKLER / BAĞLI ORTAKLIKLAR
Sermayedeki
Pay Oranı
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş.
% 100
Kuruluş ve
Faaliyet Yeri
İstanbul / Türkiye
Esas Faaliyet
Konusu
Portföy Yönetimi
Osmanlı Portföy Yönetimi A.Ş., 2.000.000 TL sermaye ile 11 Mart 2015 tarihinde kurulmuş olup 18
Haziran 2015 tarihinde faaliyete geçmiştir. Bu sermaye, her biri 1,00 Türk Lirası değerinde 2.000.000
paya ayrılmıştır. Şirket’in kayıtlı sermaye tavanı 5.000.000 TL olup, her biri 1 (Bir) TL itibari değerde
5.000.000 (Beş milyon) adet paya bölünmüştür. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı’nca verilen kayıtlı
sermaye tavanı izni 2015-2019 yılları (5 yıl) için geçerlidir.
ANA ORTAKLIĞIN ÜST YÖNETİMİNDE YIL İÇERİSİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER
VE HALEN GÖREV BAŞINDA BULUNANLARIN ADI-SOYADI VE MESLEKİ
TECRÜBELERİ
Adı Soyadı /Unvanı
Sorumluluk Alanı
Ömer Zühtü Topbaş
Yönetim Kurulu Başkanı
Hüsnü Serdar Akıner
Yönetim Kurulu Üyesi
Pınar Çakılkaya
Yönetim Kurulu Üyesi
İç Denetimden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi
Riskin Erken Saptanması Komitesi Başkanı
Kredi Komitesi Üyesi
Riskin Erken Saptanması Komitesi Üyesi
Genel Müdür, Acil ve Beklenmedik Durum Planı
Uygulamasından Sorumlu-Kredi Komitesi Üyesi
Mesleki
Tecrübesi
24
20
22
Ana Ortaklığın Dönem İçinde Görev Alan Yönetim Ve Denetim Kurulu Üyeleri
Adı- Soyadı
Görevi
Görev Süresi
Ömer Zühtü Topbaş
Yönetim Kurulu Başkanı
16.06.2016-Devam
Hüsnü Serdar Akıner
Yönetim Kurulu Üyesi
16.06.2016-Devam
Pınar Çakılkaya
Yönetim Kurulu Üyesi
16.06.2016-Devam
Pınar Çakılkaya
Genel Müdür
16.06.2016-Devam
Engin Bağımsız Denetim ve Serbest
Muhasebecilik Mali Müşavirlik A.Ş.
Member Firm of Grant Thornton
International
Denetçi / Bağımsız Denetim
Kuruluşu
16.06.2016-Devam
6
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
ANA ORTAKLIĞIN YÖNETİM KURULU ÜYELERİ, ÜST DÜZEY YÖNETİCİLER VE
PERSONELE SAĞLANAN HAK VE MENFAATLER
Ana Ortaklığın 31.12.2016 tarihi itibariyle, Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcıları gibi üst düzey
yöneticilere cari dönemde sağlanan ücret ve benzeri menfaatler toplamı 1.137.283 TL
Ana Ortaklığın 31.12.2016 tarihi itibariyle 73 kişi, (31.12.2015: 67) Şirketimiz personeli herhangi bir
sendikaya bağlı değildir ve toplu sözleşme görüşmeleri yapılmamaktadır. Personel ücretleri Şirket’in
kârlılığı, diğer şirketlerdeki ücret seviyeleri ve personelin performansları göz önüne alınarak tespit
edilmektedir. Dönem içinde personele sağlanan hak ve menfaatler; ücretler, maaş, prim ve ikramiyeler,
çeşitli tazminatlar, SGK işveren payı, SGK İşsizlik Sigortası işveren payı ve SGK Sosyal Güvenlik
Destekleme Primi işveren payından oluşmaktadır. Bunun yanı sıra personelimize ulaşım için yol
yardımı ve yemek imkanı sağlanmakta, sağlık sigortası yapılmaktadır.
31.12.2016 itibariyle ana ortaklık personel dağılımı aşağıda yer almaktadır.
Faaliyet Alanı
31.12.2016
31.12.2015
Satış ve Pazarlama
28
36
Şube
29
15
Bilgi İşlem
2
2
Mali ve İdari İşler (Operasyon)
9
9
İnsan Kaynakları
1
1
İç Denetim-Teftiş
1
1
Yönetim
3
3
TOPLAM
73
67
İŞLETMENİN PEFORMANSINI ETKİLEYEN ANA ETMENLER, İŞLETMENİN
FAALİYETTE BULUNDUĞU ÇEVREDE MEYDANA GELEN ÖNEMLİ DEĞİŞİKLİKLER,
İŞLETMENİN BU DEĞİŞİKLİKLERE KARŞI UYGULADIĞI POLİTİKALAR, İŞLETMENİN
PERFORMANSINI GÜÇLENDİRMEK İÇİN UYGULADIĞI YATIRIM VE TEMETTÜ
POLİTİKASI,
Bağlı ortaklık’ın ana faaliyet konusu, SPK’nın ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde işlem ve
portföy aracılık işlemleri, yatırım danışmanlığı, halka arza aracılık ve saklama hizmeti sunulmasıdır.
Ayrıca, sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmeti sunulması, kredi ya da ödünç verilmesi,
finansman sağlanmasında aracılık hizmeti verilmesi, servet yönetimi ve finansal planlama yapılması ve
bireysel emeklilik poliçesi satışı gibi yan hizmetlerde faaliyet konusu kapsamındadır.
Grup’un 31 Aralık 2016 tarihi itibariyle ve bu tarihte sona eren hesap dönemine ait finansal tablolar
Ana Ortaklık’ın yönetim kurulu tarafından 10 Mart 2017 tarihinde onaylanmıştır. Mevzuat
çerçevesinde Ana Ortaklık’ın yetkili kurullarının ve düzenleyici kurumların finansal tabloları
değiştirme yetkisi bulunmaktadır.
Şirket, rekabet gücünü ve sermaye piyasalarında ürün penetrasyonunu arttırmak için hisse senedi ve
VİOP aracılık işlem, Opsiyon işlemleri ve hizmetleri dışında portföy yönetimi, farklı kurum yatırım
fonları, yabancı işlemleri, fx platformu, elektronik alım satım platformları gibi yeni alanlara da yatırım
yapmaktadır.
7
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
Şirket, 28.02.2002 tarih ve 24861 sayılı Resmi Gazetede yayınlanan "Bireysel Emeklilik Aracıları”
Hakkında Yönetmelik’in 5. maddesi uyarınca 2013 yılında AVİVASA Emeklilik ve Hayat A.Ş.'nin
kurucusu olduğu bireysel emeklilik fonlarının satışına aracılık yapmak üzere anlaştığı lisanslı personeli
aracılığı ile ürünlerin satışına devam etmektedir.
Şirketimiz, hisse senedi, varant, viop, varlık yönetimi, tahvil bono işlemleri, Kaldıraçlı İşlemleri aracılık
hizmetlerini irtibat büroları ve online işlem platformları üzerinden sağlamaktadır. İnternet işlemleri ile
çevresel farkların ortadan kalktığı günümüzde bilgi teknolojilerine önemli yatırımlar yapılmaktadır.
Artan müşteri sayısı ve elektronik işlem platformu kullanan müşteri ihtiyaçları gözönüne alınarak
müşteri ilişkileri yönetimi sistemi ve çağrı merkezi hizmeti altyapısı oluşturulmuştur.
İŞLETMENİN FİNANSMAN KAYNAKLARI VE RİSK YÖNETİM POLİTİKALARI
Şirket müşteri kredi finansman ihtiyacını ağırlıklı öz sermaye üzerinden karşılamakta kısmen İstanbul
Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nezdinde oluşturulan Borsa Para Piyasası’ndan karşılamaktadır. Risk
yönetim politikaları, Riskin Erken Saptanması Komitesi’nin değerlendirmeleri çerçevesinde Yönetim
Kurulu kararı ile oluşturulmaktadır.
Bu çerçevede Şirketin ana faaliyet konusunu oluşturan daha önce ihraç edilmiş sermaye piyasası
araçlarının alım satımına aracılık hizmetinde sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve
ödünç alma ve verme işlemlerinde, türev araçların alım satımına aracılık faaliyetinde ilgili mevzuat
hükümleri yanında müşterilerin ödeme güçlerini, teminatlarının likiditesini ve piyasa riskini dikkate
alan bir değerlendirme/teminatlandırma yapısı oluşturulmuştur. Bu yapıda rapor döneminde temel bir
değişiklik olmamıştır.
Öte yandan Şirket kaynaklarının yatırılacağı alanlara ilişkin olarak yapılan değerlendirmeler sonucunda
Yönetim Kurulu kararıyla oluşturulan yatırım ve işlem limitleri ile zararı durdurma sınırında da dönem
içinde bir değişiklik yapılmamıştır.
Borsa üyeleri, müşterilerinin GİP’te işlem görecek menkul kıymetlerin birincil ve ikincil piyasa
işlemlerine aracılık yapmadan önce, ortaklık paylarının GİP Listesi’ne kabul edilme kriterleri, piyasa
danışmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GİP ve Hisse Senetleri Piyasası arasındaki
farklılıklar ve GİP’te işlem görecek menkul kıymetlere yatırım yapmanın riski ve karşılaşabilecekleri
diğer riskler konusunda yatırımcıları bilgilendirmekle yükümlüdür. GİP Risk Bildirim Formu’nu
müşterilerinin emirlerinin GİP’e iletilmesine ilk defa aracılık etmeden önce müşterilerine imzalatmaları
zorunludur.
Şirketin varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek risklerin erken teşhisi, tespit edilen
risklerle ilgili gerekli önlemlerin uygulanması ve riskin yönetilmesi amacıyla çalışmalar yapmak, Risk
yönetim sistemlerini en az yılda bir kez gözden geçirmek amacıyla TTK md. 378 hükmü çerçevesinde
riskin erken saptanması komitesi oluşturulmuştur.
YAPILAN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME FAALİYETLERİ
Bilgi işlem altyapısının sürekli geliştirilmesi yönünde faaliyetler sürdürülmektedir. Yurtdışı ve yurtiçi
rekabet ve müşteri ihtiyaçları gözönüne alınarak elektronik işlem platformları ve internet siteleri sürekli
geliştirilmekte ve ihtiyaca uygun geliştirilmektedir.
8
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
DÖNEM İÇİNDE ESAS SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER VE NEDENLERİ
OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş. ANA SÖZLEŞME TADİL METNİ
Eski Şekil
GENEL KURUL
Madde 12- Genel Kurul toplantılarında aşağıdaki esaslar uygulanacaktır.
a) Davet Şekli; Genel Kurullar Olağan veya olağanüstü olarak toplanır. Bu toplantılara davette
Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatı hükümlerine uyulur. Genel kurul
toplantıya, Şirketin internet sitesinde ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan ilanla
çağrılır.
b) Toplantı Vakti: Olağan Genel Kurul, Şirketin hesap devresi sonunda itibaren üç ay
içerisinde ve senede en az bir defa, olağanüstü Genel Kurul ise Şirket işlerinin icap ettirdiği
hallerde ve zamanlarda toplanır.
c) Rey Verme ve Vekil Tayini: Olağan ve Olağanüstü Genel Kurul toplantılarında hazır
bulunan pay sahiplerinin veya vekillerin, bir pay için bir oyu vardır. Genel Kurul
toplantılarında, pay sahipleri kendilerini, diğer pay sahipleri veya hariçten tayin edecekleri
vekil vasıtası ile temsil ettirebilirler. Vekaletnamelerin şeklini sermaye piyasası mevzuatına
uymak kaydıyla Yönetim Kurulu tayin ve ilan eder. Vekaleten oy kullanmada sermaye piyasası
mevzuatı hükümlerine uyulur.
d) Müzakerelerin Yapılması ve Karar Nisabı: Şirket olağan genel Kurul toplantılarında, Türk
Ticaret Kanunu’nun 409. maddesinde yazılı hususlar müzakere edilerek gerekli kararlar alınır.
Genel kurul toplantı nisaplarında Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uygulanır.
e) Toplantı Yeri: Genel Kurul, Şirketin yönetim merkezi binasında veya merkezin bulunduğu
şehrin uygun bir yerinde toplanır.
Yeni Şekil
GENEL KURUL
Madde 12- Genel Kurul toplantılarında aşağıdaki esaslar uygulanacaktır.
a) Davet Şekli; Genel Kurullar Olağan veya olağanüstü olarak toplanır. Bu toplantılara davette
Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası mevzuatı hükümlerine uyulur. Genel kurul
toplantıya, Şirketin internet sitesinde ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde yayımlanan ilanla
çağrılır.
b) Toplantı Vakti: Olağan Genel Kurul, Şirketin hesap devresi sonunda itibaren üç ay
içerisinde ve senede en az bir defa, olağanüstü Genel Kurul ise Şirket işlerinin icap ettirdiği
hallerde ve zamanlarda toplanır.
c) Rey Verme ve Vekil Tayini: Olağan ve Olağanüstü Genel Kurul toplantılarında hazır
bulunan pay sahiplerinin veya vekillerin, bir pay için bir oyu vardır. Genel Kurul
toplantılarında, pay sahipleri kendilerini, diğer pay sahipleri veya hariçten tayin edecekleri
vekil vasıtası ile temsil ettirebilirler. Vekaletnamelerin şeklini sermaye piyasası mevzuatına
9
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
uymak kaydıyla Yönetim Kurulu tayin ve ilan eder. Vekaleten oy kullanmada sermaye piyasası
mevzuatı hükümlerine uyulur.
d) Müzakerelerin Yapılması ve Karar Nisabı: Şirket olağan genel Kurul toplantılarında, Türk
Ticaret Kanunu’nun 409. maddesinde yazılı hususlar müzakere edilerek gerekli kararlar alınır.
Genel kurul toplantı nisaplarında Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri uygulanır.
e) Toplantı Yeri: Genel Kurul, Şirketin yönetim merkezi binasında veya merkezin bulunduğu
şehrin uygun bir yerinde toplanır.
f) Genel kurul toplantısına elektronik ortamda katılım: Şirketin genel kurul toplantılarına
katılma hakkı bulunan hak sahipleri bu toplantılara, Türk Ticaret Kanununun 1527 nci maddesi
uyarınca elektronik ortamda da katılabilir. Şirket, Anonim Şirketlerde Elektronik Ortamda
Yapılacak Genel Kurullara İlişkin Yönetmelik hükümleri uyarınca hak sahiplerinin genel kurul
toplantılarına elektronik ortamda katılmalarına, görüş açıklamalarına, öneride bulunmalarına
ve oy kullanmalarına imkan tanıyacak elektronik genel kurul sistemini kurabileceği gibi bu
amaç için oluşturulmuş sistemlerden de hizmet satın alabilir. Yapılacak tüm genel kurul
toplantılarında esas sözleşmenin bu hükmü uyarınca, kurulmuş olan sistem üzerinden hak
sahiplerinin ve temsilcilerinin, anılan Yönetmelik hükümlerinde belirtilen haklarını
kullanabilmesi sağlanır.
YATIRIMLARDAKİ GELİŞMELER, TEŞVİKLERDEN YARARLANMA
YARARLANILMIŞSA NE ÖLÇÜDE GERÇEKLEŞTİRİLDİĞİ,
DURUMU,
Yoktur.
MEVZUAT UYARINCA KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM RAPORU
DÜZENLEME YÜKÜMLÜLÜĞÜNÜN BULUNMASI VEYA İSTEĞE BAĞLI OLARAK
HAZIRLANMIŞ OLMASI HALİNDE SÖZ KONUSU RAPOR:
Şirketin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu düzenleme yükümlülüğü yoktur.
FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN ÖZEL DENETIME VE KAMU DENETIMINE
İLIŞKIN BILGILER
Yoktur.
ŞIRKET ALEYHINE AÇILAN VE ŞIRKETIN MALI DURUMUNU VE FAALIYETLERINI
ETKILEYEBILECEK NITELIKTEKI DAVALAR VE OLASI SONUÇLARI HAKKINDA
BILGILER:
Yoktur.
MEVZUAT HÜKÜMLERINE AYKIRI UYGULAMALAR NEDENIYLE ŞIRKET VE
YÖNETIM KURULU ÜYELERI HAKKINDA UYGULANAN İDARI VEYA ADLI
YAPTIRIMLARA İLIŞKIN AÇIKLAMALAR:
Yoktur.
10
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
FAALİYET
YILI
TOPLANTILARI:
İÇERİSİNDE
YAPILAN
OLAĞANÜSTÜ
GENEL
KURUL
Yoktur.
FAALIYET YILI İÇERISINDE YAPILAN BAĞIŞ, YARDIM VE SOSYAL SORUMLULUK
PROJELERI HAKINDA BILGI:
Yoktur.
İŞLETMENİN FAALİYET GÖSTERDİĞİ SEKTÖR İÇERİSİNDEKİ YERİ
Pay Piyasasında Hisse Senedi İşlemleri İşlem Hacmimiz 7.243.588.388 TL olup işlem yapan 63
Yatırım Kuruluşu arasında 39’uncu sırada yer almaktayız. Borçlanma Araçları Piyasası Kesin Alım
Satım Pazarında 2.774.741.476 TL, Repo/Ters Repo Pazarında 1.338.714.000 TL işlem hacmimiz
bulunmakta, Vadeli İşlem Piyasasında 16.675.753.709TL işlem hacmi ile 61 Yatırım Kuruluşu arasında
17’inci, opsiyon piyasasında ise 5.114.682.650 TL işlem hacmi 40 kurum arasında 3’üncü sırada yer
almaktayız. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ise 2.508.803.731 USD işlem hacmi ile 46 aracı kurumdan
biridir.
FİNANSAL TABLOLARDA YER ALMAYAN ANCAK KULLANICILAR İÇİN FAYDALI
OLACAK DİĞER HUSUSLAR
Düzenlenen finansal tablo ve bilgiler esas alınarak hesaplanan finasal durum, karlılık ve borç
ödemelerine ilişkin temel rasyolar (*)
Oran
Cari Oran
1,41
Borç-Aktifler Oranı, Finansal Kaldıraç
1,41
Finansal Duran Varlıklar-Duran Varlıklar Oranı
0,17
Karlılık Oranı
0,08
Hisse Başına Kazanç
0,08
*Rasyolar, finansal tablo esas alınarak hesaplanmıştır.
HESAP
DÖNEMİNİN
KAPANMASINDAN
İLGİLİ
FİNANSAL
TABLOLARIN
GÖRÜŞÜLECEĞİ YÖNETİM KURULU TOPLANTI TARİHİNE KADAR GEÇEN SÜREDE
MEYDANA GELEN ÖNEMLİ OLAYLAR
YOK.
11
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
31 ARALIK 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Cari Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
31.12.2015
Önceki Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Bireysel)
31.12.2014
DÖNEN VARLIKLAR
Nakit ve Nakit Benzerleri
Finansal Yatırımlar
Ticari Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Ticari Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Ticari Alacaklar
Diğer Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar
Peşin Ödenmiş Giderler
Cari Dönem Vergisiyle İlgili Varlıklar
Diğer Dönen Varlıklar
65.047.289
1.066.632
27.881.202
40.369.345
568.248
17.155.585
150.569
31.186.858
2.185.244
19.624.330
-4.460.319
56.251
243.458
2.000
-773.777
35.619
14.118
12.424
DURAN VARLIKLAR
Finansal Yatırımlar
Diğer Alacaklar
- İlişkili Taraflardan Diğer Alacaklar
- İlişkili Olmayan Taraflardan Diğer Alacaklar
Maddi Duran Varlıklar
Maddi Olmayan Duran Varlıklar
- Diğer Maddi Olmayan Duran Varlıklar
Ertelenmiş Vergi Varlığı
4.978.136
169.951
1.625.485
169.951
-4.146.058
366.356
-933.714
326.536
227.009
68.762
58.436
136.848
70.025.425
41.994.830
VARLIKLAR
TOPLAM VARLIKLAR
12
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
31 ARALIK 2015 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
KAYNAKLAR
KISA VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER
Kısa Vadeli Borçlanmalar
Ticari Borçlar
- İlişkili Taraflara Ticari Borçlar
- İlişkili Olmayan Taraflara Ticari Borçlar
Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Borçlar
Diğer Borçlar
- İlişkili Taraflara Diğer Borçlar
- İlişkili Olmayan Taraflara Diğer Borçlar
Dönem Karı Vergi Yükümlülüğü
Kısa Vadeli Karşılıkları
- Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Kısa
Vadeli Karşılıklar
- Diğer Kısa Vadeli Karşılıklar
Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler
UZUN VADELİ YÜKÜMLÜLÜKLER
Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Uzun
Vadeli Karşılıklar
Ertelenmiş Vergi Yükümlülüğü
ÖZKAYNAKLAR
Ana Ortaklığa Ait Özkaynaklar
Ödenmiş Sermaye
Sermaye Düzeltmesi Farkları
Paylara İlişkin Primler
Değer Artış Fonları
Diğer Kazanç/ (Kayıplar)
Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler
Geçmiş Yıllar Karları/ (Zararları)
Net Dönem Karı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
TOPLAM KAYNAKLAR
13
Cari Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
31.12.2015
Önceki Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş (Bireysel)
31.12.2014
43.052.401
10.552.284
25.657.132
8.349.991
7.237.350
23.866.528
230.297
1.959.823
13.889.042
203.464
-257.024
358.462
-231.407
--
353.580
110.000
86.876
424.057
510.000
89.348
414.424
219.660
414.424
--
219.660
--
26.558.600
26.558.600
19.700.000
12.912.575
1.986.552
1.545
14.399
814.234
(11.829.458)
2.958.753
--
16.118.038
16.118.038
12.200.000
12.912.575
1.985.287
1.545
33.855
662.494
(14.803.152)
3.125.434
--
70.025.425
41.994.830
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT
KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Cari Dönem
Önceki Dönem
Bağımsız
Bağımsız
Denetimden Geçmiş Denetimden Geçmiş
(Konsolide)
(Bireysel)
01.01.01.01.31.12.2015
31.12.2014
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER
Hasılat
Satışların Maliyeti (-)
961.210.712
(947.322.205)
1.183.256.108
(1.171.467.627)
BRÜT KAR / (ZARAR)
13.888.507
11.788.481
Pazarlama, Satış ve Dağıtım Giderleri (-)
Genel Yönetim Giderleri (-)
Esas Faaliyetlerden Diğer Gelirler
Esas Faaliyetlerden Diğer Giderler (-)
(1.946.053)
(11.215.775)
1.548.356
(82.745)
(1.102.319)
(9.150.662)
277.739
(33.444)
2.192.290
1.779.795
2.021.458
(11.153)
1.742.408
(47.676)
FİNANSMAN GİDERİ ÖNCESİ FAALİYET KARI
/ ZARARI
4.202.595
3.474.527
Finansman Geliri
Finansman Gideri (-)
316.042
(1.128.472)
338.577
(801.131)
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER VERGİ ÖNCESİ
KARI / (ZARARI)
3.390.165
3.011.973
Sürdürülen Faaliyetler Vergi Gelir / (Gideri)
- Dönem Vergi Gelir / (Gideri)
- Ertelenmiş Vergi Gelir / (Gideri)
(431.412)
(358.462)
(72.950)
113.461
-113.461
SÜRDÜRÜLEN FAALİYETLER DÖNEM KARI /
(ZARARI)
2.958.753
3.125.434
DÖNEM KARI / (ZARARI)
2.958.753
3.125.434
Dönem Karı Dağılımı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
Ana Ortaklık Payları
-2.958.753
-3.125.434
0,2098
0,2098
0,2562
0,2562
(24.320)
4.864
37.173
(7.435)
(19.456)
29.738
TOPLAM KAPSAMLI GELİR
2.939.297
3.155.172
Toplam Kapsamlı Gelirin Dağılımı
Kontrol Gücü Olmayan Paylar
Ana Ortaklık Payları
-2.939.297
-3.155.172
ESAS FAALİYET KARI / (ZARARI)
Yatırım Faaliyetlerinden Gelirler
Yatırım Faaliyetlerinden Giderler (-)
Pay Başına Kazanç
- Sürdürülen Faaliyetlerden Pay Başına Kazanç
DİĞER KAPSAMLI GELİR
Kar veya zararda yeniden sınıflandırılmayacaklar
- Tanımlanmış fayda planları yeniden ölçüm
kazançları/kayıpları
- Ertelenmiş Vergi Geliri / (Gideri)
DİĞER KAPSAMLI GELİR
14
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE ÖZKAYNAK DEĞİŞİM TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Kar veya Zararda
Yeniden
Sınıflandırılmayacak
Birikmiş Diğer
Kapsamlı Gelir ve
Giderler
Ödenmiş Sermaye
Sermaye
Avansı
01.01.2014 tarihi itibarıyla
bakiyeler
Geçmiş yıl karı /(zararına)
transfer
Yasal yedeklere transfer
Toplam kapsamlı gelir
12.200.000
----
-----
Sermaye
Düzeltmesi
Olumlu
Farkları
Paylara
ilişkin Değer
primler/ Artış
iskontolar Fonu
12.912.575
1.985.287
----
----
1.545
----
Diğer Kazanç/
(Kayıplar)
4.117
--29.738
Birikmiş Karlar / (Zararlar)
Kardan
Ana
Ayrılmış
Cari Dönem
Ortaklık'a
Kısıtlanmış
Geçmiş
Karı/
ait
Yedekler Yıllar Zararı
(Zararı) özkaynaklar
635.047 (15.370.536)
-27.447
--
594.831
(27.447)
--
594.831
(594.831)
-3.125.434
12.962.866
--3.155.172
Kontrol
Gücü
Olmayan
Toplam
Paylar Özkaynaklar
-----
12.962.866
--3.155.172
31.12.2014 tarihi itibarıyla
bakiyeler
12.200.000
--
12.912.575
1.985.287
1.545
33.855
662.494 (14.803.152)
3.125.434
16.118.038
--
16.118.038
01.01.2015 tarihi itibarıyla
bakiyeler
12.200.000
--
12.912.575
1.985.287
1.545
33.855
662.494 (14.803.152)
3.125.434
16.118.038
--
16.118.038
Geçmiş yıl karı/ (zararına)
transfer
Yasal yedeklere transfer
Hisse senedi ihraç primi
Toplam kapsamlı gelir
Nakit sermaye arttırımı
31.12.2015 tarihi itibarıyla
bakiyeler
----7.500.000
19.700.000
------
--
------
12.912.575
--1.265
---
1.986.552
------
1.545
---(19.456)
--
14.399
-151.740
----
3.125.434
(151.740)
----
814.234 (11.829.458)
(3.125.434)
--2.958.753
--
2.958.753
--1.265
2.939.297
7.500.000
26.558.600
-----
--
--1.265
2.939.297
7.500.000
26.558.600
OSMANLI YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
01.01.2016-31.12.2016 DÖNEMİ KONSOLİDE FAALİYET RAPORU
31 ARALIK 2015 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT
KONSOLİDE NAKİT AKIŞ TABLOSU
(Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası (TL) olarak ifade edilmiştir)
Cari Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş
(Konsolide)
01.01.31.12.2015
A. İşletme Faaliyetlerinden Nakit Akışları
Önceki Dönem
Bağımsız
Denetimden
Geçmiş (Bireysel)
01.01.31.12.2014
(9.157.538)
(7.484.137)
Dönem Karı/ (Zararı)
2.958.753
3.125.434
Dönem Net Karı/Zararı Mutabakatı İle İlgili Düzeltmeler
-Amortisman ve itfa gideri ile ilgili düzeltmeler
-Faiz gelirleri ve giderleri ile ilgili düzeltmeler
Karşılıklar ile ilgili düzeltmeler
-Personel prim karşılığı
-Kıdem tazminatı karşılığı
-Kullanılmamış izin karşılığı
-İptal edilen diğer karşılıklar
(232.708)
155.285
(316.042)
(104.144)
140.321
(338.577)
274.057
188.069
14.946
(400.000)
431.412
(580.435)
359.480
140.306
49.723
-(113.461)
(341.936)
(11.883.583)
(10.145.182)
(9.527.853)
(6.898.886)
15.255.013
52.450
(359.480)
(17.625)
(229.340)
(12.680)
(10.505.427)
(2.935.409)
(6.991.176)
(616.521)
(10.701)
325.723
(249.269)
(28.074)
---
(363.678)
(153.478)
(363.678)
(153.478)
10.019.485
7.388.422
2.202.293
315.927
1.265
7.500.000
7.049.902
338.520
---
498.269
(249.193)
--
--
Nakit ve nakit benzeri değerlerdeki net artış
498.269
(249.193)
E. Dönem başı nakit ve nakit benzeri değerler
568.191
817.384
1.066.460
568.191
-Vergi gideri/geliri ile ilgili düzeltmeler
-Kar/ zarar mutabakatı ile ilgili diğer düzeltmeler
İşletme Sermayesinde Gerçekleşen Değişimler
-Alım satım amaçlı finansal varlıklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ticari alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Faaliyetlerle ilgili diğer alacaklardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ticari borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Faaliyetlerle ilgili diğer borçlardaki artış/azalışla ilgili düzeltmeler
-Ödenen personel primi
-Ödenen kıdem tazminatı
-Ödenen vergiler
-İşletme Sermayesinde Gerçekleşen Diğer Artış/Azalışla İlgili Düzeltmeler
B. Yatırım Faaliyetinden Kaynaklanan Nakit Akımları
Maddi ve maddi olmayan duran varlıkların alımından kaynaklanan nakit
çıkışları
C. Finansman Faaliyetlerinden Kaynaklanan Nakit Akışları
Finansal borçları ile ilgili nakit girişleri(+)/çıkışları(-)
Tahsil edilen faizler
Hisse senedi Emisyon primi
Nakit ödenen sermaye artırımı
Yabancı Para Çevirim Farklarının Etkisinden Önce
Nakit Ve Nakit Benzerlerindeki Net Artış (Azalış) (A+B+C)
D. Yabancı Para Çevrim Farklarının Nakit Ve Nakit Benzerleri Üzerindeki Etkisi
Dönem sonu nakit ve nakit benzeri değerler A+B+C+D+E