Menkul Kıymet Yatırım Fonları - İlk Halka Arz Sirküler Metni

* BU HALKA ARZA ĠLĠġKĠN ĠZAHNAME 02.06.2011 TARĠHĠNDE ĠSTANBUL
TĠCARET SĠCĠLĠ MEMURLUĞU’NA TESCĠL ETTĠRĠLMĠġ OLUP, 02.06.2011 TARĠHĠNDE
TÜRKĠYE TĠCARET SĠCĠLĠ GAZETESĠ’NE ĠLAN ĠÇĠN BAġVURULMUġTUR. HALKA
ARZA ĠLĠġKĠN ĠZAHNAME KATILMA PAYLARININ SATIġININ YAPILDIĞI YERLERDE
FON ĠÇTÜZÜĞÜ VE HER AY ĠTĠBARĠYLE HAZIRLANAN, FONA ĠLĠġKĠN MALĠ
BĠLGĠLERĠN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BĠRLĠKTE TASARRUF SAHĠPLERĠNĠN
ĠNCELEMESĠNE SUNULMAK VE ÜCRETSĠZ OLARAK KENDĠLERĠNE VERĠLMEK
ÜZERE YETERLĠ SAYIDA HAZIR BULUNDURULMAKTADIR.
HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.ġ.’NĠN
7.500.000.000 ADET 1. TERTĠP
POLSAN PORTFÖY HALK YATIRIM B TĠPĠ DEĞĠġKEN FONU
KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA ĠLĠġKĠN
TASARRUF SAHĠPLERĠNE DUYURUDUR
Halk Yatırım Menkul Değerler A.ġ. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve
38'nci maddelerine dayanılarak, 11.05.2011 tarihinde Ġstanbul ili Ticaret Sicili Memurluğuna 375935
sicil numarası altında kaydedilerek 17.05.2011 tarih ve 7817 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde
ilan edilen fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma payları karĢılığında
toplanacak paralarla, katılma payı sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına
göre sermaye piyasası araçlarından ve altın ve diğer kıymetli madenlerden oluĢan portföyü iĢletmek
amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 03.05.2011 tarih ve B.02.1.SPK.0.15-305.01.01.-448 sayılı izni
ile kurulmuĢ Polsan Portföy Halk Yatırım B Tipi DeğiĢken Fonu katılma paylarının halka arzına iliĢkin
tasarruf sahiplerine duyurudur.
Fona iĢtirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 1.tertip 7.500.000.000 adet
katılma payı, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 23.05.2011 tarih ve B.02.1.SPK.0.15-305.01.520 sayı ile
kayda alınmıĢtır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma paylarının, Kurul veya kamuca tekeffülü
anlamına gelmez.
I. FON HAKKINDA BĠLGĠLER:
1. Fonun Türü : DeğiĢken Fon (Portföy sınırlamaları itibariyle Tebliğ’in 5. maddesindeki
yatırım fonları tanımlarından herhangi birine girmeyen fonlar DEĞĠġKEN FON olarak adlandırılır).
2. Fonun Tipi : B Tipi (Portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %25’ini,
devamlı olarak mevzuata göre özelleĢtirme kapsamına alınan Kamu Ġktisadi TeĢebbüsleri dahil
Türkiye’de kurulmuĢ ortaklıkların hisse senetlerine yatırmıĢ fonlar A Tipi, diğerleri B Tipi olarak
adlandırılır.)
3. Fon Tutarı : 75.000.000 TL
4. Süresi
: Süresizdir.
5. Fon Portföy Yöneticisinin Unvanı: Polsan Portföy Yönetimi A.ġ.
6. Katılma Payı Alım Satım Esasları:
Genel Esaslar
Katılma payı satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan edeceği katılma payı
alım satımının yapılacağı yerlere baĢvurularak alım satım talimatı verilir.
1
Bunun dıĢında Kurucunun veya fon katılma payı alım satım aracılık sözleĢmesi imzaladığı Aracı
KuruluĢların telefon ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da katılma payı alım
satım talimatı verilebilir.
Kurucu’nun kendi adına yapacağı iĢlemler de dahil alınan tüm katılma payı alım satım
talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve
iĢlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleĢtirilir.
Alım Talimatları
Yatırımcıların ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14:00’e kadar
verdikleri katılma payı alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak
pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14:00’den sonra iletilen talimatlar
ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiĢ olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan
pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleĢtirilir.
Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma payı bedelinin Kurucu tarafından tahsil
edilmesi esastır. Alım talimatları pay sayısı ya da tutar olarak verilebilir. Kurucu, talimatın pay
sayısı olarak verilmesi halinde, alıĢ iĢlemine uygulanacak fiyatın kesin olarak bilinmemesi
nedeniyle, katılma payı bedellerini en son ilan edilen satıĢ fiyatına %10 ilave marj uygulayarak
tahsil edebilir. Ayrıca, katılma payı bedellerini iĢlem günü tahsil etmek üzere en son ilan edilen
fiyata marj uygulanmak suretiyle bulunan tutara eĢ değer kıymeti teminat olarak kabul edebilir.
Talimatın tutar olarak verilmesi halinde ise belirtilen tutar tahsil edilerek, bu tutara denk gelen pay
sayısı fon fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır.
Alım talimatının karĢılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak
suretiyle içtüzüğün 12.1.2. maddesinde belirlenen esaslar çerçevesinde, katılma payı alımında
kullanılır.
Satım Talimatları
Yatırımcıların ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14:00’e kadar
verdikleri katılma payı satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14:00’den sonra iletilen talimatlar
ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiĢ olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay
fiyatı üzerinden yerine getirilir.
ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleĢtirilir.
Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma payı bedelleri; iade talimatının, ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde
saat 14:00’e kadar verilmesi halinde talimatın verilmesini takip eden birinci iĢlem gününde, iade
talimatının ĠMKB Tahvil ve Bono Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 14:00’den sonra
verilmesi halinde ise talimatın verilmesini takip eden ikinci iĢlem gününde yatırımcılara ödenir.
II. FON PORTFÖY STRATEJĠSĠ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne
uygun olarak seçilir ve fon portföyü yöneticisi Polsan Portföy Yönetimi A.ġ. tarafından içtüzüğün 5.
md. ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak
2
yönetilir. Buna göre fon portföyü yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının
seçiminde, nakde dönüĢümü kolay, riski az olanlar tercih edilir. Fon, değiĢken fon olup, Tebliğ’in
5.maddesi uyarınca, portföy sınırlamaları itibariyle, diğer fon türlerinden herhangi birine girmeyen
fonlar DeğiĢken Fon olarak adlandırılır.
III . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BĠLGĠLER:
Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiĢ içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en
çok yüzdesi olarak aĢağıdaki tabloda gösterilmiĢtir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma payı alım
satımının yapılacağı adreslerden temin edilecek Fon Ġçtüzüğü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
Hisse Senetleri
Kamu Borçlanma Araçları
Özel Sektör Borçlanma Araçları
Ters Repo ĠĢlemleri
Borsa Para Piyasası ĠĢlemleri
Yabancı Hisse Senetleri
Yabancı Kamu/Özel Sektör Borçlanma
Araçları
Altın ve Kıymetli Madenler
Altın ve Kıymetli Madenlere Dayalı
Sermaye Piyasası Araçları
Repo
Borsada ĠĢlem Görmeyen Hisse Senetleri
ve Borçlanma Araçları
Aracı KuruluĢ ve Ortaklık Varantları
Gayrimenkul Sertifikaları
EN AZ %
0
0
0
0
0
0
0
EN ÇOK %
100
100
100
100
20
100
100
0
0
100
100
0
0
10
10
0
0
15
100
.
IV. HALKA ARZLA ĠLGĠLĠ BĠLGĠLER:
1- SatıĢ BaĢlangıç Tarihi: 13/06/2011'nden itibaren katılma payları bedelleri tam ve nakden
tahsil edilmek suretiyle satıĢ günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2- Fon Ġçtüzüğü ve Ġzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin Ġlan Edileceği
Yerler :
UNVAN
ADRES
TELEFON NO
Halk Yatırım Menkul Değerler Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad.
0212 3148181
A.ġ. Genel Müdürlük ve
No:20 Kat:4 ġiĢli 34382 Ġstanbul
ġubeleri
T. Halk Bankası A.ġ. Genel
2. Cadde No:63 06520 Söğütözü / Ankara
0312 2892000
Müdürlük ve ġubeleri
3. Katılma Payı Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN
ADRES
Halk Yatırım Menkul Değerler Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad.
A.ġ. Genel Müdürlük ve
No:20 Kat:4 ġiĢli 34382 Ġstanbul
ġubeleri
T. Halk Bankası A.ġ. Genel
2. Cadde No:63 06520 Söğütözü / Ankara
Müdürlük ve ġubeleri
3
TELEFON NO
0212 3148181
0312 2892000
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
KURUCUNUN UNVANI
ADRES
TELEFON NO
Halk Yatırım Menkul Değerler
Halide Edip Adıvar Mah. Darülaceze Cad. 0212 3148181
A.ġ.
No:20 Kat:4 ġiĢli 34382 Ġstanbul
YÖNETĠCĠNĠN UNVANI
Polsan Portföy Yönetimi A.ġ.
ADRES
Barbaros Mah.Leylak Sk. Kat:12 D:100
Ağaoğlu My Prestige Batı AtaĢehir /
Ġstanbul
TELEFON NO
0216 6884550
Bu sirkülerde yer alan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde
onaylarız. 18/05/2011
Alim TELCĠ
FON KURULU ÜYESĠ
Kerem YEREBASMAZ
FON KURULU ÜYESĠ
4