Duyuru Metni İlanı : SÖZC

TASARRUF SAHİPLERİNE DUYURU
ING BANK A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER YATIRIM FONU
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ
Sermaye Piyasası Kurulu’ndan alınan 13/12/2012 tarih ve B.02.6.SPK.0.15.305.01.03-1037 sayılı izin yazısı ile
ING Bank A.Ş.’nin kurucusu olduğu ING Bank A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER YATIRIM FONU
içtüzüğündeki 1.1, 1.2, 2.1, 2.2, 2.3, 2.4, 3.1, 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 5.9, 6.1, 7., 8.1, 8.2, 8.3, 8.6, 8.7, 8.8,
8.9, 8.10, 8.11, 8.12, 8.13, 8.14, 9.3.1, 9.3.2, 9.3.5, 9.3.6, 9.8, 10.5, 11.1, 11.2, 11.3, 12.1.1, 12.2, 12.3,
12.4, 12.5, 12.6 maddeleri değiştirilmesi, içtüzüğe 5.10, 5.11, 5.12, 8.19, 8.20, 8.21, 8.22, 8.23 maddelerinin
eklenmesi, ve içtüzükten 4.6, 12.1.2, 12.1.3, 12.1.4, 12.1.5, maddelerinin çıkarılması uygun bulunmuştur.
Söz konusu işlemler ile ilgili içtüzük değişikliği 18 / 01 / 2013 tarihinde Ticaret Sicili’ne tescil edilecek ve yeni
hususlar bu tarihte yürürlüğe girecektir.
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİKLERİNİN KONUSU :
1. Fon’da tür değişikliğine gidilerek "Yabancı Menkul Kıymetler Fonu" olan fon türü,
“Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Fonu”na dönüştürülmüş olup,
Fon’un unvanı “ING Bank A.Ş. B Tipi Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Yatırım Fonu” olarak değiştirilmiştir.
2. Fon yönetim stratejisinde değişikliğe gidilmiş olup, Fon’un Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Fonu olması nedeniyle
Portföyünün en az %51’ini devamlı olarak, kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatıracak,
portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90 gün olacak ve fon portföyüne vadeye kalan gün
sayısı hesaplanamayan varlıklar dahil edilemeyecektir.
3. Fon Yönetim ücreti 0,00006 (yüzbindealtı) olarak belirlenmiştir.
4. Fon’un yatırım yapacağı sermaye piyasası araçlarının seçimi ve oranları ile ilgili maddelerinde fon yönetim
stratejisine uygun olarak değişikliğe gidilmiş olup, içtüzük ve izahnamenin ilgili diğer maddelerinde gerekli
değişiklikler yapılmıştır.
5. Kurucu ve alım satıma aracılık yapan kuruluşlar tarafından bu ilanın yayım tarihinden fon dönüşümü
uygulama tarihi olan 18 / 01 / 2013’e kadar katılma payı satışı yapılmayacaktır.
Yapılan sözkonusu değişikliklere ilişkin ayrıntılı bilgiler, ING Bank A.Ş. www.ingbank.com.tr web sayfasından
veya fonun http://www.ingbank.com.tr/YatirimFon.asp?strFonKod=IGY adresinden ulaşılabilen,
Kamuyu Sürekli Bilgilendirme formunda yer almaktadır.
------------------------------------------------------------------------------------------------Duyuru Metni İlanı
: SÖZCÜ ve POSTA Gazeteleri
17.12.2012
KAP ilan
: www.kap.gov.tr
17.12.2012
Sürekli Bilgilendirme Formu
: http://www.ingbank.com.tr/YatirimFon.asp?strFonKod=IGY
TTSG Tescil ve İlan
: 18.01.2013 Tescil / TTSG İlanı
xx.01.2013
ESKİ / YENİ
İÇTÜZÜK
ESKİ ADI :
ING Bank A.Ş.
B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER YATIRIM FONU İÇTÜZÜĞÜ
YENİ ADI :
ING Bank A.Ş.
B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL VE BONO YATIRIM FONU İÇTÜZÜĞÜ
MADDE 1- FONUN KURULUŞ AMACI:
ESKİ MADDE :
1.1. OYAK BANK A.Ş. tarafından, 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37 ve 38’inci
maddelerine dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri
karşılığı toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet
esaslarına göre sermaye piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla “OYAK BANK A.Ş.
B Tipi Değişken Fon” kurulmuştu. Söz konusu OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon Sermaye
Piyasası Kurulu’nun Seri VII, No:10 satılı Tebliğinin 19. maddesinde belirtilen esaslara uygun olarak
“OYAK BANK A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER FONU” na dönüştürülmüştür.
Kurucunun ünvanının değişmesi nedeniyle, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 01.07.2008 tarih 15/588
sayılı izni ile “ING Bank A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER YATIRIM FONU’’olarak
değiştirilmiştir.
YENİ MADDE :
1.1. OYAK BANK A.Ş. tarafından, 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37 ve38’inci
maddelerine dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri
karşılığı toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet
esaslarına göre sermaye piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla “OYAK BANK A.Ş.
B Tipi Değişken Fon” kurulmuştu. Söz konusu OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon Sermaye
Piyasası Kurulu’nun Seri VII, No:10 satılı Tebliğinin 19. maddesinde belirtilen esaslara uygun olarak
“OYAK BANK A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER FONU”na dönüştürülmüştür.
Kurucunun ünvanının değişmesi nedeniyle, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 01.07.2008 tarih 15/588
sayılı izni ile “ING Bank A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER YATIRIM FONU’’olarak
değiştirilmiştir. Söz konusu fon, Sermaye Piyasası Kurulu’nun 13.12.2012 tarih ve
B.02.6.SPK.0.15.305.01.03-1037 sayılı izni ile 18.01.2013 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere
ING Bank A.Ş. B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL ve BONO YATIRIM FONU’na
dönüştürülmüştür.
ESKİ MADDE :
1.2. Bu içtüzükte ING Bank A.Ş. “KURUCU”, ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. YÖNETİCİ”
İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş., Euroclear Bank S.A./N.V. "SAKLAYICI KURULUŞ", ING
Bank A.Ş. B Tipi Yabancı Menkul Kıymetler Yatırım Fonu "FON", Sermaye Piyasası Kurulunun
Seri: VII, No:10 Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği ile ek ve değişiklikleri ise “ TEBLİĞ “
olarak ifade edilecektir.
YENİ MADDE :
1.2. Bu içtüzükte ING Bank A.Ş. “KURUCU”, ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. YÖNETİCİ”,
İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve Euroclear Bank S.A./N.V."SAKLAYICI KURULUŞ",
ING Bank A.Ş. B Tipi Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Yatırım Fonu "FON", Sermaye Piyasası
Kurulunun Seri:VII, No:10 Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği ile ek ve değişiklikleri ise
“TEBLİĞ” olarak ifade edilecektir.
MADDE 2- FON'UN ADI İLE KURUCU, YÖNETİCİ VE SAKLAYICI KURULUŞLARININ
UNVANI VE MERKEZ ADRESLERİ:
ESKİ MADDE :
2.1. Fon'un adı;
Fon’un yönetim
Adresi;
ING Bank A.Ş. B Tipi Yabancı Menkul Kıymetler Yatırım Fonu’dur.
Eski Büyükdere Caddesi, Ayazağa Köyyolu, No:6, Maslak 34398 İSTANBUL
YENİ MADDE :
2.1. Fon’un adı;
Fon’un yönetim
Adresi;
ING Bank A.Ş. B Tipi Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Yatırım Fonu’dur.
Reşitpaşa Mahallesi, Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak - Sarıyer / İSTANBUL
ESKİ MADDE :
2.2. Kurucu'nun;
Ünvanı ;
Merkez Adresi;
ING Bank A.Ş.
Eski Büyükdere Caddesi, Ayazağa Köyyolu, No:6, Maslak 34398 İSTANBUL
YENİ MADDE :
2.2. Kurucu'nun;
Ünvanı ;
Merkez Adresi;
ESKİ MADDE :
2.3. Yöneticinin;
Ünvanı;
Merkez Adresi;
YENİ MADDE :
2.3. Yöneticinin;
Ünvanı;
Merkez Adresi;
ING Bank A.Ş.
Reşitpaşa Mahallesi, Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak - Sarıyer / İSTANBUL
ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş.
Eski Büyükdere Caddesi, Ayazağa Köyyolu, No:6, Kat:9, Maslak 34398 İSTANBUL
ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş.
Reşitpaşa Mahallesi, Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak - Sarıyer / İSTANBUL
ESKİ MADDE :
2.4. Saklayıcı Kuruluşların;
Ünvanı;
İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
Merkez Adresi;
Abide-i Hürriyet Caddesi.Mecidiyeköy Yolu Sk.No.286 80260 Şişli-İSTANBUL
Ünvanı;
EUROCLEAR BANK S.A./N.V.
Merkez Adresi;
1 Boulevard Du Roi Albert II B-1210 Brussels Belgium
YENİ MADDE :
2.4. Saklayıcı Kuruluşların;
Unvanı;
TAKASBANK - İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
Merkez Adresi;
Şişli Merkez Mahallesi, Merkez Caddesi, No:6, 34381 Şişli / İSTANBUL
Unvanı;
Merkez Adresi;
Euroclear Bank S.A./ N.V
1, Boulevard du Roi Albert II, B-1210 Brussels, BELGIUM
MADDE 3- FON TUTARI VE SÜRESİ:
ESKİ MADDE :
3.1. Fon'un Tutarı 1,469,333,800,000.(birtrilyondörtyüzaltmışdokuzmilyarüçyüzotuzüçmilyonsekizyüz bin) TL.'dir.
MADDE 3- FON TUTARI VE SÜRESİ:
YENİ MADDE :
3.1. Fon'un Tutarı 1.469.333,80
(Birmilyondörtyüzaltmışdokuzbinüçyüzotuzüçliraseksenkuruş) TL'dir.
ESKİ MADDE :
MADDE 4- FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞTURULMASI:
4.1. Kurucu, Tebliğin 21.md. çerçevesinde fona ikiyüzellimilyar TL. avans tahsis eder.
4.2. Yönetici fona tahsis edilen avans ile fon portföyünü Tebliğin 42. md.hükümlerine ve bu
içtüzükte belirtilen portföy strateji ve sınırlamalarına uygun olarak oluşturur.
4.3. Fon tutarını temsil eden katılma belgeleri Tebliğin halka arza ilişkin hükümleri çerçevesinde
halkaarz yoluyla satılır.
4.4. Portföyün oluşturulduğu tarih ile katılma belgelerinin halka arz edildiği tarih arasında geçen
süredeoluşan portföy değer artışlarından, fonun kuruluşu maksadıyla yapılan her tür gider halka arz
tarihinde düşülür ve avans tutarına karşılık gelen katılma belgelerinin satış hasılatının avansı aşan
kısmı avans tutarıyla beraber kurucuya iade edilir.
4.5. Avans tutarına karşılık gelen katılma belgelerinin satış hasılatının avansı karşılamaya
yetmemesihalinde kurucu avansın karşılanamayan kısmından tektaraflı olarak vazgeçer ve bu tutar
fondan hiçbir şekilde tahsil edilemez.
4.6. Katılma belgelerinin itibari değeri yoktur.Bu belgeler, içindeki serilere göre 10, 50, 100, 200, 500,
1.000, 10.000, 100.000, 1.000.000, 2.000.000, 4.000.000 ve 5.000.000 payı içeren kupürler halinde
çıkarılabilir. Fon değerinin artması halinde tedavülün kolaylaştırılması bakımından büyük paylı
kupürler, pay sahiplerinin talebi üzerine fon tarafından küçük paylı kupürlerle değiştirilebilir.Katılma
belgeleri hamiline yazılıdır ve halka arz öncesinde bastırılması zorunludur.Katılma belgeleri, halka arz
işlemi sırasında sirkülerde belirtilen yer ve yerlerde bedeli tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle
satılır ve tasarruf sahiplerine teslim edilir.
YENİ MADDE :
MADDE 4- FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞTURULMASI:
4.1. Yönetici katılma payları karşılığı yatırımcılardan toplanan paraları, en geç 3 işgünü içerisinde,
Tebliğ’in 42. maddesi hükümlerine ve bu içtüzükte belirtilen portföy strateji ve sınırlamalarına uygun
olarak oluşturur ve yönetir.
4.2. Fon tutarını temsil eden katılma payları Tebliğ’in halka arza ilişkin hükümleri çerçevesinde halka
arz yoluyla satılır.
4.3. Katılma paylarının itibari değeri yoktur ve kaydi değer olarak tutulur. Fon tutarını temsil eden
katılma payları kaydi olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde müşteri bazında izlenir. Fon
katılma payları bastırılamaz ve fiziken teslim edilemez.
4.4. Katılma payı işlemleri günlük olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’ne bildirilir.
4.5. Katılma payları Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdindeki hesaplarda, her müşterinin kimlik
bilgileri ve buna bağlı hesap kodları ile fon bilgileri bazında takip edilir.
MADDE 5- FON YÖNETİMİNE İLİŞKİN ESASLAR VE YÖNETİCİNİN TABİ
OLDUĞU İLKELER:
ESKİ MADDE :
5.9. Sermaye Piyasası Mevzuatı hükümlerine aykırı olmamak şartıyla, portföyün kur riskinden
korunması amacıyla, portföydeki yabancı döviz cinsinden menkul kıymetlerin değerini aşmayacak
şekilde ait olduğu döviz cinsi üzerinden döviz forward kontratı ve döviz opsiyon işlemleri yapılabilir.
Sözkonusu kontratların alım ve uygulama esasları ile işlemlerin sonucu hakkında Kurul’a bilgi verilir.
YENİ MADDE :
5.9. Fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz,
finansal göstergeler ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri,
forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Vadeli
işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam değerini aşamaz. Portföye
alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun olması
zorunludur.
YENİ MADDE :
5.10. Katılma paylarının geri dönüşlerinde oluşan nakit ihtiyacının karşılanması amacıyla, portföyde
yer alan repo işlemine konu olabilecek menkul kıymetlerin rayiç bedelinin % 10'una kadar, İMKB
repo ve ters repo piyasasından repo yapabilir.
5.11. Fon portföyüne aracı kuruluş ve ortaklık varantları dahil edilebilir. Fonun açık pozisyonunun
hesaplamasında, varantlar ile Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsa’sında taraf olunan aynı varlığa dayalı
vadeli işlem sözleşmelerinde alınan ters pozisyonlar netleştirilir.
5.12. Kurucu kaydi değer olarak tutulan katılma paylarını müşteriler bazında izleyebilecek bir sistemi
kurmak ve bu bilgileri beş yıl boyunca saklamak zorundadır.
MADDE 6- FON PORTFÖYÜNDEKİ VARLIKLARIN SAKLANMASI:
ESKİ MADDE :
6.1. Fon portföyündeki varlıklar yapılacak bir sözleşme çerçevesinde İMKB TAKAS VE SAKLAMA
BANKASI A.Ş. nezdinde saklanır.Fon portföyündeki Yabancı Menkul Kıymetler bir sözleşme
çerçevesinde EUROCLEAR BANK S.A./N.V., nezdinde açılan hesaplarda saklanır.
YENİ MADDE :
6.1. Fon portföyündeki varlıklar yapılacak bu sözleşme çerçevesinde İMKB Takas ve Saklama
Bankası A.Ş., yabancı sermaye piyasası araçları Euroclear Bank S.A./ N.V nezdinde saklanır.
ESKİ MADDE :
MADDE 7- FONUN YÖNETİM STRATEJİSİ :
Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde piyasa koşullarına göre
nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. Fon, portföyünün en az %51’inin devamlı
olarak yabancı özel ve kamu sektörü menkul kıymetlerine yatıracak olan “Yabancı Menkul Kıymetler
Fonu”dur.
YENİ MADDE :
MADDE 7- FONUN YÖNETİM STRATEJİSİ :
Tebliğ’in 5’inci maddesinde tanımlanan fon türlerinden, portföyünün en az %51’ini devamlı olarak,
kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırmış, portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en
az 25 en fazla 90 gün olan "KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU" dur. Piyasa koşulları
çerçevesinde portföyü bu içtüzüğün 8’inci maddesinde yer alan sermaye piyasası araçlarından birinden
veya birkaçından oluşturulabilir, yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının
seçiminde nakde dönüşümü kolay ve riski az olanları tercih edilir ve bu içtüzüğün 5’inci maddesinde
belirlenmiş olan yönetim ilkelerine uyar. Portföyün ağırlıklı ortalama vadesi sermaye piyasası
araçlarının ayrı ayrı ortalama vadeleri dikkate alınarak bulunur. Vadeye kalan gün sayısı
hesaplanamayan varlıklar fon portföyüne dahil edilemez.
MADDE 8-FON'UN YATIRIM YAPACAĞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SEÇİMİ
VE RİSKİN DAĞITILMASI ESASLARI:
ESKİ MADDE :
8.1. Fon portföy değerinin % 10'undan fazlası bir ortaklığın menkul kıymetlerine yatırılamaz. Yatırım
fonu tek başına hiçbir ortaklıkla sermayenin yada tüm oy haklarının % 9'ndan fazlasına sahip olamaz.
YENİ MADDE :
8.1. Fon portföy değerinin % 10'undan fazlası bir ortaklığın menkul kıymetlerine yatırılamaz.
ESKİ MADDE :
8.2. Fon portföyüne borsaya kote edilmesi şartıyla borsa dışında halka arzlardan da menkul kıymet
alınabilir, ancak kurucunun ve yöneticinin borsa dışına halka arzına aracılık ettiği menkul kıymetlerin
borsaya kote edilmesi şartıyla ihraç miktarının azami % 10'u ve fon portföyünün azami % 5'i oranında
yatırım yapılabilir.
T.C. Merkez Bankası tarafından düzenlenen ihalelerden ve T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı
tarafından düzenlenen halka arzlardan ihale veya ihraç fiyatlarıyla fon portföyüne menkul kıymet
alınabilir. Bu kıymetler bu maddenin ilk bendindeki % 10'luk sınırlamaya tabi değildir.
YENİ MADDE :
8.2. Fon portföyüne borsaya kote edilmesi şartıyla borsa dışında halka arzlardan da menkul kıymet
alınabilir.
T.C. Merkez Bankası tarafından düzenlenen ihalelerden ve T.C. Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı
tarafından düzenlenen halka arzlardan ihale veya ihraç fiyatlarıyla fon portföyüne menkul kıymet
alınabilir. Bu kıymetler bu maddenin ilk bendindeki % 10'luk sınırlamaya tabi değildir.
ESKİ MADDE :
8.3. Fon portföyüne kurucunun ve yöneticinin hisse senedi, tahvil ve diğer borçlanma senetleri satın
alınamaz.
YENİ MADDE :
8.3. Kurucunun ve yöneticinin tahvil ve diğer borçlanma senetleri bu içtüzükte belirtilen sınırlamalar
çerçevesinde fon portföyüne dahil edilebilir.
ESKİ MADDE :
8.6. Kurucunun, yöneticinin ve bunların doğrudan ve dolaylı iştiraklerinin ortağı oldukları yatırım
ortaklıklarının hisse senetleri hariç olmak ve içtüzüklerinde belirtilmek koşuluyla; farklı türlerdeki
yatırım fonlarının katılma belgeleri, borsa yatırım fonu katılma belgeleri ve yatırım ortaklıklarının
hisse senetleri fon portföyünün %10’una kadar portföye alınabilir. Portföye alınan yatırım fonu
katılma belgelerinin veya borsa yatırım fonu katılma belgelerinin toplam tutarı, bu belgeleri çıkaran
fonun toplam pay sayısının %20’sini aşamaz.Bir kurucuya ait olan ve/veya aynı yöneticinin
yönetimindeki yatırım fonları toplu olarak, hiçbir yatırım fonu veya borsa yatırım fonunun toplam pay
sayısının %30’undan fazlasına sahip olamazlar.
YENİ MADDE :
8.6. Borsa dışında taraf olunan ters repo işlemlerine fon portföyünün en fazla %10’una kadar yatırım
yapılabilir. Borsa dışı ters repo sözleşmelerine Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde taraf olunabilir
ve buna ilişkin Kurul düzenlemelerine uyulur. Katılma paylarının geri dönüşlerinde oluşan nakit
ihtiyacının karşılanması amacıyla, portföyde yer alan repo işlemine konu olabilecek menkul
kıymetlerin rayiç bedelinin % 10'una kadar, İMKB repo ve ters repo piyasasından repo yapabilir.
ESKİ MADDE :
8.7. Fon’un likiditesini sağlamak amacıyla portföy değerinin %20’sine karşılık gelen bir değer nakit
olarak tutulabilir. Fon bankalar nezdinde vadeli mevduat tutamaz, mevduat sertifikası ile yabancı
yatırım ortaklıklarının hisse senetleri ve yatırım fonlarının katılma belgelerini satın alamaz. Belirtilen
sınır dahilinde fon nakdi Borsa Para Piyasası’nda da değerlendirilebilir.
YENİ MADDE :
8.7. Fon bankalar nezdinde vadeli mevduat tutamaz, mevduat sertifikası ile yabancı yatırım
ortaklıklarının paylarını ve yabancı yatırım fonlarının katılma paylarını satın alamaz. Fon portföy
değerinin en fazla %20’si nakit değerlendirmek üzere yapılan İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
nezdindeki borsa para piyasası işlemlerinden oluşur. Fon'un operasyonel işlemleri nedeniyle
oluşabilecek likidite ihtiyacının karşılaması amacıyla nakit tutulabilir. Ayrıca, Vadeli İşlem ve
Opsiyon Borsası’nda gerçekleştirilen işlemlerin nakit teminatları da fon portföyüne dahil edilir.
ESKİ MADDE :
8.8. Yatırım fonu açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapamaz. Fon portföyündeki menkul
kıymetler ödünç verme işlemine konu edilemez.
YENİ MADDE :
8.8. Yatırım fonu açığa satış ve kredili menkul kıymet işlemi yapamaz. Fon portföyündeki menkul
kıymetler Tebliğ’in 42. maddesinin (j) bendi kapsamında ödünç alınıp verilebilir.
ESKİ MADDE :
8.9. Türk Devleti, İl Özel İdareleri, Kamu Ortaklığı İdaresi ve belediyelerin sermaye piyasası araçları
ile Devletin kefalet ettiği diğer kuruluşların sermaye piyasası araçlarının toplam değeri fon portföy
değerinin en çok %49’unu oluşturur. Mevzuat uyarınca izin verilmiş olan sermaye piyasası araçlarına
dayalı olarak yapılabilecek ters repoların değeri fon portföy değerinin en az %0 en çok %49’u olabilir.
YENİ MADDE :
8.9. Türk Devleti, İl Özel İdareleri, Kamu Ortaklığı İdaresi ve belediyelerin sermaye piyasası araçları
ile Devletin kefalet ettiği diğer kuruluşların sermaye piyasası araçları ile özel sektör borçlanma
araçları, banka bonolarının toplam değeri fon portföy değerinin en az %51, en çok %100’ünü
oluşturur. Fon portföyüne alınan finansman bonolarının toplam değeri fon portföy değerinin en az %0,
en çok %49’u olabilir. Gayrimenkul sertifikalarının toplam değeri fon portföyünün en az % 0 en çok
% 49'u olabilir. Gelir ortaklığı senetlerinin toplam değeri fon portföy değerinin en az % 0, en çok %
49’u olabilir. Sermaye Piyasası Mevzuatınca ihracına izin verilen varlığa dayalı ve/veya varlık
teminatlı menkul kıymetler fon portföy değerinin en az % 0’ı en çok %49’u olabilir. Kira
sertifikalarının toplam değeri fon portföyünün en az % 0 en çok % 49'u olabilir. Fona pay senedi
alınamaz. Mevzuat uyarınca izin verilmiş olan sermaye piyasası araçlarına dayalı olarak yapılabilecek
ters repoların değeri fon portföy değerinin en az %0 en çok %49’u olabilir.
ESKİ MADDE :
8.10. Fon portföyüne alınan Türk özel sektör sermaye piyasası araçlarından tahvillerin toplam değeri,
fon portföy değerinin en az %0 en çok %49’u, finansman bonolarının toplam değeri fon portföy
değerinin en az %0 en çok %49’u, hisse senetlerinin toplam değeri fon portföy değerinin en az %0 en
çok %49’u olabilir.
YENİ MADDE :
8.10. Borsada işlem gören dış borçlanma araçlarının, borsa dışında yapılacak işlemler ile fon
portföyüne dahil edilmesi veya fon portföyünden çıkartılması mümkündür.
ESKİ MADDE :
8.11. Portföye borsaya kote edilmiş ve son 90 günde en az 5 gün işlem görmüş hisse senetleri alınır.
Özelleştirme kapsamındaki ortaklıklarda bu koşul aranmaz. 8.2.maddesinde belirtilen ilk ihraçlardan
alınan menkul kıymetler bu kapsamda değerlendirilmez.
YENİ MADDE :
8.11. İlgili Kurul düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde borsada işlem görmeyen varlık ve
işlemler fon portföyüne dahil edilebilir.
ESKİ MADDE :
8.12. Fon portföyünün en az %51 en çok %100’ü TPKK kakkında 32 sayılı karar hükümleri
çerçevesinde alım satımı yapılabilen sermaye piyasası araçlarına yatırılır. Bu kapsamdaki yabancı
menkul kıymetlerden devlet tahvili ve hazine bonolarına fon portföyünün azami %100’ü, hisse
senetlerine fon portföyünün azami %100’ü özel sektör borçlanma senetlerine fon portföyünün azami
%100’ü yatırılabilir.
YENİ MADDE :
8.12. Fon portföyünün en az %0, en çok %49’u TPKK kakkında 32 sayılı karar hükümleri
çerçevesinde alım satımı yapılabilen sermaye piyasası araçlarına yatırılır. Bu kapsamdaki yabancı
menkul kıymetlerden devlet tahvili ve hazine bonolarına fon portföyünün azami %49’u, özel sektör
borçlanma senetlerine fon portföyünün azami %49’u yatırılabilir.
ESKİ MADDE :
8.13. Fon portföyüne NYSE-NEW YORK STOCK EXCHANGE, NASDAQ-NATIONAL
ASSOCIATION OF SECURITIES DEALERS AUTOMATED QUOTATION, AMEX-AMERICAN
STOCK EXCHANGE, PHLX-PHILADELPHIA STOCK EXCHANGE, CME-CHICAGO
MERCANTILE EXCHANGE, CBOE-CHICAGO BOARD OPTIONS EXCHANGE, CBOTCHIAGO BOARD OF TRADE, NYMEX-NEW YORK MERCANTILE EXCHANGE, LONDON
STOCK EXCHANGE, LONDON METAL EXCHANGE, LIFFE-LONDON INTERNATIONAL
FINANCIAL FUTURE AND OPTIONS EXCHANGE, DEUTSCHE BÖRSE AG, BOURSE DE
PARIS, MONEP-LE MARCHE DES OPTIONS NEGOCIABLES DE PARIS, TOKYO STOCK
EXCHANGE, OSAKA SECURITIES EXCHANGE, TIFFE-TOKYO INTERNATIONAL
FINANCIAL FUTURES EXCHANGE, SWISS EXCHANGE, AMSTERDAM EXCHANGE, TEL
AVIV STOCK EXCHANGE, BUCHAREST STOCK EXCHANGE, MOSCOW STOCK
EXCHANGE, BOLSA DE VALORES DO SAO PAULO, EASDAQ-NASDAQ EUROPE borsalarına
kote edilmiş yabancı sermaye piyasası araçları alınabilir.
YENİ MADDE :
8.13. Fon portföyüne OECD ve BRIC ülkeleri borsalarına kote edilmiş yabancı sermaye piyasası
araçları alınabilir.
ESKİ MADDE :
8.14. Fon'a yabancı devlet, kamu sermaye piyasası araçlarından yalnızca Arjantin, Amerika Birleşik
Devletleri, Almanya, Fransa, İngiltere, Japonya, Brezilya, Romanya, Rusya, İsrail ve İsviçre ülkelerine
ait olanlar alınabilir. Bu ülkeler dışındaki ülkelerin kamu otoritelerince ihraç edilmiş bulunan kamu
sermaye piyasası araçlarına yatırım yapılamaz. Fona yabancı yerel yönetimlerce ihraç edilmiş sermaye
piyasası araçları alınamaz.
YENİ MADDE :
8.14. Fon'a yabancı devlet, kamu sermaye piyasası araçlarından yalnızca OECD ve BRIC üyesi
ülkelerine ait olanlar alınabilir. Bu ülkeler dışındaki ülkelerin kamu otoritelerince ihraç edilmiş
bulunan kamu sermaye piyasası araçlarına yatırım yapılamaz. Fona yabancı yerel yönetimlerce ihraç
edilmiş sermaye piyasası araçları alınamaz.
YENİ MADDE :
8.19. Fon portföyünün en az %0 en çok %49'u altına dayalı finansal araçlara, en az %0 ve en çok
%49’u diğer kıymetli madenlere dayalı finansal araçlarına yatırılır.
YENİ MADDE :
8.20. Portföyün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90 gün olacak şekilde portföye
likiditesi yüksek sermaye piyasası araçları alınabilir.
YENİ MADDE :
8.21. Borsada işlem gören dış borçlanma araçlarının Portföyün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25
en fazla 90 gün olacak şekilde portföye likiditesi yüksek sermaye piyasası araçları alınabilir.
YENİ MADDE :
8.22. İlgili Kurul düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde aracı kuruluş ve ortaklık varantları
fon portföyüne en az %0 en çok %15 dahil edilebilir.
YENİ MADDE :
8.23. Borsada işlem görmeyen anonim şirketlerin paylarına ve borsada işlem görmeyen borçlanma
araçlarına fon portföy değerinin en fazla %10’si oranında yatırım yapılabilir.
MADDE 9- KATILMA BELGELERİNİN SATIŞ VE GERİ SATIN ALINIŞ FİYATLARININ
TESBİTİ USULÜ VE PORTFÖY DEĞERİNİN BELİRLENMESİ ESASLARI:
ESKİ MADDE :
9.3.1. Portföye alınan varlıklar alım fiyatları ile kayda geçirilir. Yabancı para cinsinden varlıkların
alım fiyatı satın alma günündeki yabancı para cinsinden değerinin T.C.Merkez Bankası döviz satış
kuru ile çarpılması suretiyle bulunur.
YENİ MADDE :
9.3.1. Portföye alınan varlıklar alım fiyatları ile kayda geçirilir. Yabancı para cinsinden varlıkların
alım fiyatı satın alma günündeki yabancı para cinsinden değerinin T.C.Merkez Bankası döviz alış kuru
ile çarpılması suretiyle bulunur.
ESKİ MADDE :
9.3.2. Borsada işlem gören varlıklar değerleme gününde borsada oluşan ağırlıklı fiyat ve oranlarla
değerlenir.İki seans uygulayan borsalarda değerleme fiyatı ikinci seans ağırlıklı fiyatı ve oranıdır.
YENİ MADDE :
9.3.2. Borsada işlem gören varlıklar değerleme gününde borsada oluşan ağırlıklı fiyat ve oranlarla
değerlenir. İki seans uygulayan borsalarda değerleme fiyatı ikinci seans ağırlıklı fiyatı ve oranıdır.
İşlem gördüğü borsada kapanış seansı uygulaması bulunan varlıkların değerlemesinde kapanış seansı
fiyatı kullanılır.
ESKİ MADDE :
9.3.5. Yukarıdaki şekilde değeri belirlenemeyen borçlanma senetleri ve repolar ise, son iş günündeki
portföy değerine, sermaye piyasası aracının iç verim oranı üzerinden günlük bileşik faiz esasına göre
hesaplanan faizin anaparaya eklenmesi suretiyle değerlenir.
YENİ MADDE :
9.3.5. Yukarıdaki şekilde değeri belirlenemeyen borçlanma senetleri ve repolar ise, piyasa fiyatını en
iyi yansıtacak şekilde fon kurulu tarafından belirlenecek esaslar çerçevesinde değerlenir.
ESKİ MADDE :
9.3.6. Portföydeki yabancı para birimi üzerinden çıkarılan menkul kıymetler satın alındıkları borsada
değerleme günü itibariyle oluşan fiyatlarının ilgili oldukları yabancı paranın T.C.Merkez Bankası
döviz satış kuru ile çarpılması suretiyle değerlenir.
YENİ MADDE :
9.3.6. Portföydeki yabancı para birimi üzerinden çıkarılan menkul kıymetler satın alındıkları borsada
değerleme günü itibariyle oluşan fiyatlarının ilgili oldukları yabancı paranın T.C.Merkez Bankası
döviz alış kuru ile çarpılması suretiyle değerlenir.
ESKİ MADDE :
9.8. Bu içtüzükte belirtilen esaslar çerçevesinde katılma paylarının alım ve satımı kurucunun yanı sıra
Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin aracılığıyla da yapılır.
YENİ MADDE :
9.8. Bu içtüzükte belirtilen esaslar çerçevesinde katılma paylarının alım ve satımı kurucunun yanı sıra
fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlarca da yapılacaktır. Katılma payları
alım ve satım işlemlerini yapacak aracı kuruluşlar tarafından tüm dağıtım kanallarında fon paylarının
alım satımına aracılık edileceği yatırımcıların bilgisine sunulur.
MADDE 10- FON GİDER GELİR FARKININ KATILMA BELGELERİ SAHİPLERİNE
DAĞITILMASI ESASLARI:
ESKİ MADDE :
10.5. Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe
hizmetleri karşılığı olarak her gün için fon değerinin %0,010 (yüzbindeon)'undan oluşan bir yönetim
ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her ay sonunu izleyen bir hafta içinde kurucuya ödenir. Söz konusu
ücret Kurucu ve Yönetici arasında düzenlenmiş portföy yönetim sözleşmesinde belirtilen oranda
paylaştırılabilir.
YENİ MADDE :
10.5. Kurucuya Fon'un yönetim ve temsili ile Fon'a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe
hizmetleri karşılığı olarak her gün için fon toplam değerinin % 0.06 Yüzbindealtı’dan (Yüzbindealtı &
Yıllık : % 2.19) oluşan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her ay sonunu izleyen bir hafta
içinde kurucuya ödenir veya portföy yönetim sözleşmeleri ve katılma payı alım satımına aracılık
sözleşmeleri çerçevesinde kurucuya, yöneticiye ve aracı kuruluşlara paylaştırılarak ödenir.
(6 / (100000+6))= 0.00005999640021598700
3, 6, 9 ve 12 aylık dönemlerin son işgünü itibarıyla, yıllık fon toplam gideri oranının ilgili döneme
denk gelen kısmının aşılıp aşılmadığı, ilgili dönem için hesaplanan günlük ortalama fon toplam değeri
esas alınarak, kontrol edilir. Belirlenen oranların aşıldığının tespiti halinde aşan tutar ilgili dönemi
takip eden 5 iş günü içinde kurucu tarafından fona iade edilir. İade edilen tutar, ilgili yıl içinde takip
eden dönemlerin toplam gider oranı hesaplamasında toplam giderlerden düşülür.
MADDE 11- FON'LA İLGİLİ BİLGİLERİN AÇIKLANMA ŞEKLİ:
ESKİ MADDE :
11.1. Kurucu her hesap döneminin bitiminden itibaren 3 ay içinde Fon'un, bir önceki yılla
karşılaştırmalı olarak hazırlanmış bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon
portföy değeri ve fon toplam değeri tablolarını ve dönem içindeki gelişmeleri takip eden 3 ay içinde,
bağımsız denetim raporu ile birlikte Sermaye Piyasası Kurulu'na gönderir. Ayrıca, bunların bir özetini
de Sermaye Piyasası Kurulu'nca belirlenecek esaslara göre ilan eder.
YENİ MADDE :
11.1. Kurucu her hesap döneminin bitiminden itibaren 3 ay içinde Fon'un, bir önceki yılla
karşılaştırmalı olarak hazırlanmış bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon
portföy değeri ve fon toplam değeri tablolarını ve dönem içindeki gelişmeleri takip eden 3 ay içinde,
bağımsız denetim raporu ile birlikte Sermaye Piyasası Kurulu'na ve/veya KAP’a gönderilir.
ESKİ MADDE :
11.2. İlgili mevzuatın Ticaret Sicili'ne tescilini öngördüğü diğer hususları Fon tarafından Türkiye
Ticaret Sicili Gazetesi ile Türkiye çapında yayın yapan en az iki gazetede ilan ile duyurulur. Fon ile
ilgili bilgilerin açıklanmasında, ayrıca diğer yayın organlarından yararlanılabilir.
YENİ MADDE :
11.2. İlgili mevzuatın Ticaret Sicili'ne tescilini öngördüğü diğer hususları Fon tarafından Türkiye
Ticaret Sicili Gazetesi ile Türkiye çapında yayın yapan en az iki gazetede ilan ile duyurulur ve/veya
KAP’ta ilan edilir. Fon ile ilgili bilgilerin açıklanmasında, ayrıca diğer yayın organlarından
yararlanılabilir.
ESKİ MADDE :
11.3. Kurucu, her ayı takip eden 15 gün içinde, ay içerisindeki menkul kıymet ve katılma belgesi
hareketleri ile fon performansına ilişkin bilgileri içerecek şekilde hazırlanan aylık raporların birer
örneğini Sermaye Piyasası Kurulu'na gönderir. Söz konusu raporlar aynı zamanda kurucu merkezinde
ve katılma belgesi satışı yapılan yerlerde yatırımcıların incelemesi için hazır bulundurulur. İlgili aya
ilişkin alım satım detaylarına yatırımcıya sunulacak aylık rapor nüshalarında yer verilmez.
YENİ MADDE :
11.3. Kurucu, her ayı takip eden 15 gün içinde, ay içerisindeki menkul kıymet ve katılma payı
hareketleri ile fon performansına ilişkin bilgileri içerecek şekilde hazırlanan aylık raporların birer
örneğini Sermaye Piyasası Kurulu'na ve/veya KAP’a gönderir. Söz konusu raporlar aynı zamanda
kurucu merkezinde ve katılma payı satışı yapılan yerlerde yatırımcıların incelenmesi için hazır
bulundurulur. İlgili aya ilişkin alım satım detaylarına yatırımcıya sunulacak aylık rapor nüshalarında
yer verilmez.
3, 6, 9 ve 12 aylık dönemlerin son işgünü itibarıyla, fon içtüzüğünde ve izahnamesinde belirlenen
yıllık fon toplam gideri oranının ilgili döneme denk gelen kısmının aşılıp aşılmadığı, ilgili dönem için
hesaplanan günlük ortalama fon toplam değeri esas alınarak, kurucu tarafından kontrol edilir. Aylık
dönemlerin bitiminde hesaplanan fon toplam gider oranı ve varsa iade tutarı ilgili dönemin bitimini
takip eden 6 iş günü içinde KAP’ta ilan edilir.
ESKİ MADDE :
MADDE 12- FON'A KATILMA, FON'DAN AYRILMA ŞARTLARI, FON'UN SONA ERMESİ
VE FON VARLIĞININ TASFİYESİ:
12.1.1. Genel Esaslar
Katılma belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan ettiği katılma
belgesinin alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir.
Bunun dışında Kurucunun veya fon katılma belgesi alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı Aracı
Kuruluşların telefon ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da katılma belgesi alım
satım talimatı verilebilir.
Kurucu’nun kendi adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma belgesi alım satım
talimatlarına alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve
işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir.
12.1.2 Alım Talimatları
Yatırımcıların, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’e kadar verdikleri
katılma belgesi alım talimatları TL tutar olarak bildirilir ve talimatın verilmesini takip eden ilk
hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’den sonra iletilen talimatlar ilk pay
fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunacak pay fiyatı
üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar
ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
12.1.3 Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
Alım talimatlarının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin Kurucu tarafından tahsil
edilmesi esastır. Alım talimatları tutar olarak verilir. Belirtilen tutar tahsil edilerek, bu tutara denk
gelen pay sayısı fon fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır. Ayrıca, katılma belgesi bedellerinin işlem
günü tahsil edilmek üzere eşdeğer kıymeti teminat olarak kabul edebilir. Alım talimatının karşılığında
tahsil edilen tutar, o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle, 12.1.2 maddede belirtilen
esaslar çerçevesinde, katılma belgesi alımında kullanılır.
12.1.4 Satım Talimatları
Yatırımcıların, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’e kadar verdikleri
katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı
üzerinde yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’den sonra iletilen talimatlar ilk pay
fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunacak pay fiyatı
üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak
pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
12.1.5 Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma belgesi bedelleri, iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat
13:00’e kadar verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden üçüncü işlem gününde, iade
talimatının İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’ten sonra verilmesi
halinde ise, talimatın verilmesini takip eden dördüncü işlem gününde, yatırımcılara ödenir.
12.2 Kurucu tarafından katılma belgelerinin fon adına alım satımı esastır. Katılma belgelerinin,
günlük olarak geri dönen miktarının azami % 10'u kurucu tarafından kendi portföyüne alınabilir. Bu
şekilde alınabilecek katılma belgelerinin toplamı, fonun toplam pay sayısının % 10'unu aşamaz.
Yönetici, katılma belgelerini kendi portföyüne alamaz.
12.3 Fon, Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri: VII, No:10 sayılı Tebliği'nin 52 ve 53'üncü
maddesinde belirtilen hallerde sona erer.
12.4 Fon'un, Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri: VII, No:10 sayılı Tebliğin 53'üncü maddesinde
belirtilen nedenlerle sona ermesi durumunda, Fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada
satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan Fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki
usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakle dönüşen Fon varlığı, katılma
belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç
edilemez ve geri alınamaz.
12.5 Tasfiye'nin sona ermesi üzerine, Fon adının Ticaret Sicili'nden silinmesi için keyfiyet, kurucu
tarafından Ticaret Sicili'ne tescil ve ilan ettirilir, bu durum Hazine Müsteşarlığı'na ve Sermaye Piyasası
Kurulu'na bildirilir.
12.6 Fon'un Sermaye Piyasası Kurulunun Seri:VII, No:10 sayılı Tebliğ'nin 52'nci maddesinde
belirlenen nedenlerle sona ermesi halinde, tasfiyesinde uygulanacak usul, kurucunun ve/veya saklayıcı
kurumun iflasına veya tasfiyesine karar veren makam tarafından belirlenir.
YENİ MADDE :
MADDE 12- FON'A KATILMA, FON'DAN AYRILMA ŞARTLARI, FON'UN SONA ERMESİ
VE FON VARLIĞININ TASFİYESİ:
12.1. Katılma payı satın almak veya elden çıkarmak isteyen yatırımcılar, Kurucu’nun izahnamede
ve/veya fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edeceği katılma payının alım satımının yapılacağı
yerlere iş günlerinde 09:00-16:00 saatleri içinde başvurarak, bu içtüzükte belirtilmiş olan esaslara göre
saptanan fiyat üzerinden alım ve satımda bulunabilirler. Ayrıca, Kurucu’nun ve katılma payı alım
satım aracılık sözleşmesi imzaladığı kuruluşların, ATM, Internet Bankacılığı ve Telefon Bankacılığı
gibi alternatif dağıtım kanalları aracılığı ile işgünlerinde 16:00-17:00 saatleri hariç, günün 24 saatinde
ve tatil günlerinde katılma payı alım ve satımı talimatı verilebilir.
Fon alım ve satım işlemlerinde, fon alım ve satımının yapıldığı yerlerde ilan edilmesi kaydıyla,
Kurucu tarafından belirlenen limitler uygulanır. İşgünlerinde saat 13:45’e kadar şubelerden yapılan
işlemlerde limit uygulanmaz.
İşgünlerinde 00:00-16:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan alım ve satım işlemi yapılır.
İşgünlerinde 17:00-24:00 saatleri arasında ve tatil günlerinde yatırımcıların fon satım işlemleri son
işgünü geçerli olan fiyattan gerçekleştirilirken, fon alım işlemleri izleyen işgünü için geçerli olan
fiyattan gerçekleştirilir. Ertesi işgünü için belirlenen fon fiyatında azalış olması durumunda saat
17:00’den sonraki alım ve satım işlemleri ertesi işgünü için belirlenen fiyattan gerçekleştirilir.
12.2. Kurucu tarafından katılma paylarının fon adına alım ve satımı esastır. Kurucu ve/veya yönetici
tarafından gerekli görülmesi halinde fon katılma payları fonun toplam pay sayısının %20’sini
aşmayacak şekilde kendi portföylerine dahil edilebilir.
12.3. Fon, Tebliğ'in 52 ve 53'üncü maddesinde belirtilen hallerde sona erer.
12.4. Fon'un, Tebliğ’in 53'üncü maddesinde belirtilen nedenlerle sona ermesi durumunda, Fon
portföyündeki varlıklar Kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan Fon
mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya
çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır.
Fesih anından itibaren hiçbir katılma payı ihraç edilemez ve geri alınamaz.
12.5. Tasfiyenin sona ermesi üzerine, Fon adının Ticaret Sicili'nden silinmesi için keyfiyet, kurucu
tarafından Ticaret Sicili'ne tescil ve ilan ettirilir, bu durum Bankacılık Düzenleme ve Denetleme
Kurumu’na ve Sermaye Piyasası Kurulu'na bildirilir.
12.6. Fon'un Tebliğ'in 52'nci maddesinde belirlenen nedenlerle sona ermesi halinde, tasfiyesinde
uygulanacak usul, kurucunun ve/veya saklayıcı kurumun iflasına veya tasfiyesine karar veren makam
tarafından belirlenir. 11.12.2012
ING Bank A.Ş.
Keriman AYDIN
Fon Kurulu Başkanı
Meriç ILGAZ
Fon Müdürü
ESKİ / YENİ
İZAHNAME
BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON
İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN
YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE
SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA
HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ
OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE
TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ’NDE İLANINI MÜTEAKİP BU
İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME
DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE
GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR.
OYAK BANK A.Ş.
B TİPİ YABANCI MENKUL KIYMETLER FONU
KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZ
İZAHNAMESİ
Eski Metin:
OYAK BANK A.Ş. tarafından, 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37 ve 38’inci maddelerine
dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığı toplanacak
paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye
piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla “OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon” kurulmuştu.
Sözkonusu OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri VII, No:10 sayılı
Tebliğinin 19. maddesinde belirtilen esaslara uygun olarak “OYAK BANK A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL
KIYMETLER FONU” na dönüştürülmüştür.
Fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren III. tertip 96,933,380 pay katılma belgeleri,
Sümerbank A.Ş. A Tipi Karma Fon’un Oyak Bank A.Ş. B Tipi Yabancı Menkul Kıymetler Fonu bünyesinde
birleştirilmesi suretiyle, fon tutarının 500.000.000.000 TL’sından 1,469,333,800,000 TL’sına artırılması
nedeniyle ihraç edilmiştir. Fon tutarının 1,469,333,800,000 TL’na artırılması nedeniyle ihraç edilen katılma
belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 20.03.2002 tarih ve KB.150-3/326 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu
kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez.
Yeni Metin:
ING Bank A.Ş.
B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL VE BONO YATIRIM FONU
KATILMA PAYLARININ HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR.
OYAK BANK A.Ş. tarafından, 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 37 ve 38’inci maddelerine
dayanılarak ve bu içtüzük hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığı toplanacak
paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre sermaye
piyasası araçlarından oluşan portföyü işletmek amacıyla “OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon” kurulmuştu.
Sözkonusu OYAK BANK A.Ş. B Tipi Değişken Fon Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri VII, No:10 satılı
Tebliğinin 19. maddesinde belirtilen esaslara uygun olarak “OYAK BANK A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL
KIYMETLER FONU”na dönüştürülmüştür. Kurucunun ünvanının değişmesi nedeniyle, Sermaye Piyasası
Kurulu’nun 01/07/2008 tarih 15/588 sayılı izni ile ‘’ING Bank A.Ş. B TİPİ YABANCI MENKUL
KIYMETLER YATIRIM FONU’’olarak değiştirilmiştir. Söz konusu fon, Sermaye Piyasası Kurulu’nun
13.12.2012 tarih ve B.02.6.SPK.0.15.305.01.03-1037 sayılı izni ile 18.01.2013 tarihinden itibaren geçerli
olmak üzere ING Bank A.Ş. B TİPİ KISA VADELİ TAHVİL ve BONO YATIRIM FONU’na
dönüştürülmüştür.
Fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren III. tertip 96,933,380 pay katılma belgeleri,
Sümerbank A.Ş. A Tipi Karma Fon’un Oyak Bank A.Ş. B Tipi Yabancı Menkul Kıymetler Fonu bünyesinde
birleştirilmesi suretiyle, fon tutarının 500.000.000.000 TL’sından 1,469,333,800,000 TL’sına artırılması
nedeniyle ihraç edilmiştir. Fon tutarının 1,469,333,800,000 TL’na artırılması nedeniyle ihraç edilen katılma
belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 20.03.2002 tarih ve KB.150-3/326 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu
kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez.
Eski Metin:
I. FON HAKKINDA BİLGİLER:
1.
Fonun Türü : Yabancı Menkul Kıymetler Fonu;( Fon portföyünün en az %51’ini devamlı
olarak;yabancı özel ve kamu sektörü menkul kıymetlerine yatırmış fonlardır.)
2.
Fonun Tipi : B Tipi; (Fon içtüzüklerinde belirtilmek suretiyle, portföy değerinin aylık ağırlıklı
ortalama bazda en az %25’ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi
Teşebbüsleri dahil Türkiye’de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A tipi, diğerleri B tipi
olarak adlandırılır ve bu tipler fon türleri ile birlikte belirtilir.)
3.
Fon Tutarı
: 1.469.333.800.000 TL
4.
Pay Sayısı
: 146.933.380 Adet
5.
Süresi
: Fon süresizdir.
Yeni Metin:
I. FON HAKKINDA BİLGİLER:
1.
Fonun Türü: Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Fonu. Fon portföyünün en az %51’i devamlı olarak, kamu
ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırmış, portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90
gün olan ve portföyüne pay senedi dahil edilmeyen fonlar Kısa Vadeli Tahvil ve Bono Fonu’dur.
2.
Fonun Tipi: B Tipi; (Fon içtüzüklerinde belirtilmek suretiyle, portföy değerinin aylık ağırlıklı
ortalama bazda en az %25’ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi
Teşebbüsleri dahil Türkiye’de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A tipi, diğerleri B tipi
olarak adlandırılır ve bu tipler fon türleri ile birlikte belirtilir.)
3.
Fon Tutarı
: 1.469.333,80 TL
4.
Pay Sayısı
: 146.933.380 Adet
5.
Süresi
: Fon süresizdir.
Eski Metin:
II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak
seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII, No:10
sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre, Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye
piyasası araçlarının seçiminde piyasa koşullarına göre nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir.
Fon portföyünün en az %51’inin devamlı olarak yabancı özel ve kamu sektörü menkul kıymetlerine yatıracak
olan fonlar “Yabancı Menkul Kıymetler Fonu”dur.
Yeni Metin:
II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ:
Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve
fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII, No:10 sayılı Tebliği’nin
41. md. ne uygun olarak yönetilir.
Buna göre fon portföyü, portföyünün en az %51’ini devamlı olarak, kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına
yatırmış, portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90 gün olan "KISA VADELİ TAHVİL VE
BONO FONU" dur.
Piyasa koşulları çerçevesinde portföyü bu içtüzüğün 8’inci maddesinde yer alan sermaye piyasası araçlarından
birinden veya birkaçından oluşturulabilir, yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde nakte
dönüşümü kolay ve riski az olanları tercih edilir ve bu içtüzüğün 5’inci maddesinde belirlenmiş olan yönetim ilkelerine
uyar. Portföyün ağırlıklı ortalama vadesi sermaye piyasası araçlarının ayrı ayrı ortalama vadeleri dikkate alınarak
bulunur. Vadeye kalan gün sayısı hesaplanamayan varlıklar fon portföyüne dahil edilemez.
Eski Metin:
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI:
1.
Kurucu
:
Oyak Bank A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge
sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur.
2.
Yönetici
:
Fon portföyü Oyak Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi
çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir.
3.
Saklama Kuruluşu
:
Kurucu Oyak Bank A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere,
fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş ve Euroclear Bank S.A./N.V. nezdinde
muhafaza edilecektir.
Yeni Metin:
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI:
1.
Kurucu: Fon kurucusu olarak ING Bank A.Ş., riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre,
fonun pay sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur.
2.
Yönetici: Fon portföyü ING Portföy Yönetimi A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim
sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak
yönetilir.
3.
Saklama Kuruluşu: Kurucunun fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam
etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve Euroclear Bank S.A./N.V.
nezdinde muhafaza edilecektir. Bu amaçla aracı olarak İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. kullanılır.
Eski Metin:
IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER:
Fon Kurulu
Üye
Adı Soyadı
Görevi
Son 5 Yılda Yaptığı İşler
(Yıl-Şirket-Mevki)
Özgür
ÖZTÜRK
Fon Kurulu Başkanı
2000 Oyak Bank A.Ş. Grup Müdürü
1998-2000 Koç Tüketici Fin.ve Kart Hiz. Müdür
1995-1998 Koç Tüketici Fin.ve Kart Hiz. Müdür Yrd
Cenk
TÜLÜMEN
FonKurulu Üyesi
2002 - Oyak Portföy Yön.A.Ş. Genel Müd.Yrd.
2000-2002 Fiba Bank A.Ş. Genel Müdür
1999-2000 Fiba Bank A.Ş. Genel Müdür Yrd.
1995-1999 Finansbank A.Ş. Hazine Bölüm Bşk.
1992-1995 Finansbank A.Ş. Yatırım Bank.Müd.Yrd.
10 YIL
Ercüment
BALTACI
Fon Kurulu Üyesi
2000Oyak Bank A.Ş. Grup Müdürü
1997- 2000 Oyak Bank A.Ş. Bölüm Başkanı
1996-1997 Oyak Bank A.Ş. Müdür
17 YIL
Sudad
HAMAM
Fon Kurulu Üyesi
1998 Oyak Bank A.Ş. Grup Müdürü
1997-1998 Oyak Bank A.Ş. Bölüm Başkanı
1996-1997 Oyak Bank A.Ş. Müdür
13 YIL
Sermaye
Piyasası
Alanında
Tecrübesi
(yıl)
11 YIL
Fon Denetçileri
Adı Soyadı
Savaş ERKAN
Fon Hizmet Birimi
Adı Soyadı
İsmail
AKINTÜRK
Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki)
2002 2001-2002
1999-2001
1998-1999
1997-1998
1991-1997
Oyak Bank A.Ş. Grup Müdürü
Oyak Bank A.Ş. Bölüm Başkanı
T.Ticaret Bankası Şube Müdürü
T.Ticaret Bankası Müfettiş
T.Ticaret Bankası Müdür Yardımcısı
T.Ticaret Bankası Müfettiş
Görevi
Son 5 Yılda Yaptığı İşler
(Yıl-Şirket-Mevki)
2002Oyak Bank A.Ş. Yönetmen
1999-2002 Oyak Bank A.Ş. Müdür
1996-1999 OyakBank A.Ş.Müdür Yrd.
Fon Müdürü
Özkan İŞCAN
Fon Uzmanı
2002Oyak Bank A.Ş. Yetkili
2001-2002 Sümerbank A.Ş. Yetkili
1995-2001 Egebank A.Ş.
Yetkili
Ziyattin GELER
Fon Uzmanı
2002Oyak Bank A.Ş. Yetkili
1998-2002 Sümerbank A.Ş. Şef Yrd.
1997-1998 Sümerbank A.Ş. Memur
Fon Portföy
Yöneticilerinin
Adı Soyadı
Vildan ÖZGÜL
Sermaye Piyasası
Alanında Tecrübesi (yıl)
11 YIL
Sermaye Piyasası
Alanında Tecrübesi (yıl)
12 YIL
Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki)
20011999-2001
1997-1999
1994-1997
Oyak Portföy Yönetimi A.Ş.
Esbank Sabit Get.Men.Kıy.
Esbank Sabit Get.Men.Kıy.
Esbank Sabit Get.Men.Kıy.
11 YIL
7 YIL
Sermaye Piyasası
Alanında Tecrübesi
(yıl)
Müdür
Müdür
Müdür
Müd.Yrd.
9 YIL
Yeni Metin:
IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER:
Fon’da görev alan kişilere ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir:
Adı Soyadı
Görev
Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki)
Tecrübe
(Yıl)
Keriman
AYDIN
Fon Kurulu
Başkanı
1972-1985
1985-1992
1992-1997
1997-1998
1998-2002
2002-
Osmanlı Bankası A.Ş. Dış İşlemler Şefi
Osmanlı Bankası A.Ş.Genel Muhasebe Müdürü
Osmanlı Bankası A.Ş. Operasyon Müdürü
Ulusal Bank A.Ş. Operasyon Müdürü
OYAK Bank A.Ş.
Bankacılık Operasyonları Grup Müdürü
ING Bank A.Ş. Genel Müdürlük
Finansal Piyasalar Operasyonları Grup Müdürü
40
Atanmasına
İlişkin
Yönetim
Kurulu
Kararı
Tarihi ve
Sayısı
28.02.2012
9-3
Fikriye
Burcu AK
Fon Kurulu
Üyesi
Meltem
KARASU
Fon Kurulu
Üyesi
ve
Fon Portföy
Yöneticisi
Vildan
ÖZGÜL
Fon Portföy
Yöneticisi
Savaş
ERKAN
Fon
Denetçisi
Meriç
ILGAZ
Fon
Müdürü
Ziyattin
GELER
Fon Hizmet
Birimi
Yetkilisi
Burcu
Zeynep
KEÇEÇİ
Fon Hizmet
Birimi
Yetkilisi
Hasan
Özkan
İŞCAN
Fon Hizmet
Birimi
Yetkilisi
1998-1999 Inter Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Müşteri Temsilcisi
1999-2000 HSBC Bank A.Ş.Nişantaşı Şube-Yetkili
2000-2001 Alternatif Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.
Yetkili- Pazarlama Bölümü
2001-2009 ING Portföy Yönetimi A.Ş. - Müdür
Pazarlama ve Müşteri İlişkileri
2009ING Bank A.Ş. Grup Müdürü
Yatırım ve Mevduat Ürünleri Pazarlama Grubu
1993-1994 Finans Bank A.Ş. Uzman, Sermaye
Piyasaları Departmanı
1994-1995 Finans Bank A.Ş. Müdür Yardımcısı
Yatırım Fonları
1995-1996 Finans Bank A.Ş.Müdür, Sabit Getirili
Enstrümanlar ve Yatırım Fonları Hazine
1997-1999 Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Grup Müdürü, Sabit Getiri Enstrümanlar
ve Yatırım Fonları- Hazine
2000-2003 Finans Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
2004ING Portföy Yönetimi A.Ş.
Genel Müdür Yardımcısı
1993-1994 Esbank T.A.Ş.Yönetici Adayı
1994-1999 Esbank T.A.Ş.Sabit Get.Men.Kıy. Müdür Yrd.
1999-2001 Esbank T.A.Ş.Sabit Get.Men.Kıy. Müdür
2001-2006 Oyak Portföy Yönetimi A.Ş. Müdür
2006ING Portföy Yönetimi A.Ş. Grup Müdürü
1991-1997 T.Ticaret Bankası A.Ş.Müfettiş
1997-1998 T.Ticaret Bankası A.Ş.Genel Muhasebe
Müdür Yardımcısı
1998-1999 T.Ticaret Bankası A.Ş.Müfettiş
1999-2001 T.Ticaret Bankası A.Ş.Galata Şube Müdürü
2001-2002 Oyak Bank A.Ş.Bölüm Başkanı
2002ING Bank A.Ş.Grup Müdürü
1990-1997 TEB A.Ş. Menkul Kıymetler /Operasyon
1997-1999 TAIB Yatırım Men.Değ. A.Ş. Muh.Müd.Yrd.
1999-2001 MED Menkul Değ. A.Ş. Muh.Müdürü
2001-2005 MEKSA Yatırım A.Ş. Mevzuata Uyum Müd.
2006ING Bank A.Ş. Yatırım Fonları Operasyon
Bölüm Müdürü
1997-1998 Sümerbank A.Ş. Fon Muh. Memuru
1998-2002 Sümerbank A.Ş. Fon Muh.Şef Yrd.
2002-2006 Oyak Bank A.Ş. Fon Muh.Yetkilisi
2007ING Bank A.Ş Yatırım Fonları
Operasyon Yönetmeni
1998-2007 Oyak Bank A.Ş
Hazine Operasyon-Yönetmen
2007-2010 ING Bank A.Ş KOBİ ve Ticari Bankacılık
Satış Yönetimi-Yönetmen
2010ING Bank A.Ş Yatırım Fonları
Operasyon Yönetmeni
1995-2001 Egebank A.Ş. Fon Muh.Yetkilisi
2001-2002 Sümerbank A.Ş. Fon Muh.Yetkilisi
2002ING Bank A.Ş. Yatırım Fonları
Operasyon Yetkilisi
14
28.02.2012
9-3
19
28.02.2012
9-3
19
_
21
28.02.2012
9-3
22
28.02.2012
9-3
15
_
14
_
17
_
Eski Metin:
V . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER:
Portföyde yeralabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak
aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapılacağı
adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
Hisse Senetleri
Yabancı Hisse Senetleri
Kamu Borçlanma Senetleri
Özel Sektör Borç. Senetleri
Yabancı Borçlanma Senetleri
Ters Repo
Nakit
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN AZ %
0
0
0
0
51
0
0
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN ÇOK %
49
100
49
49
100
49
10
Yeni Metin:
V . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER:
Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak
asağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma payı alım satımının yapılacağı adreslerden
temin edilecek Fon İçtüzügü’nden sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
Kamu ve/veya Özel Sektör Borçlanma Araçları ve/veya
Banka Bonoları
Yabancı Kamu ve/veya Özel Sektör Borçlanma Araçları
Kira Sertifikaları
Finansman Bonoları
Gelir Ortaklığı Senetleri
Gayrimenkul Sertifikları
Ters Repo İşlemleri
Borsa Dışı Ters Repo İşlemleri
Borsa Para Piyasası İşlemleri
İMKB ve/veya Borsa Dışı Repo İşlemleri
Borsada İşlem Görmeyen Sermaye Piyasası Araçları
Ulusal ve Uluslararası Piyasalarda İşlem Gören Kıymetli
Madenlere Dayalı Sermaye Piyasası Araçları
VDMK-Varlığa Dayalı Menkul Kıymetler ve/veya
VTMK-Varlık Teminatlı Menkul Kıymetler
Varant
Nakit
İÇTÜZÜĞE
GÖRE EN AZ %
İÇTÜZÜĞE
GÖRE EN ÇOK %
51
100
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
49
49
49
49
49
49
10
20
10
10
0
49
0
49
0
0
15
20
Eski Metin:
VI. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ:
Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII, No:10 Tebliği’nin 45.
maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı
ortalama fiyatlar, yabancı para birimi üzerinden çıkarılan menkul kıymetler satın alındıkları borsada değerleme
günü itibariyle oluşan fiyatlarının ilgili oldukları yabancı paranın T.C.Merkez Bankası döviz satış kuru ile
çarpılması suretiyle, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar
dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım
yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin
çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek
arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nca uygun görülmesi
halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir.
Yeni Metin:
VI. KATILMA PAYLARININ DEĞERİNİN TESPİTİ:
Katılma paylarının değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun Seri:VII, No:10 Tebliği’nin 45.
maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada
gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü saat:17:00 itibariyle hesaplanır aynı gün saat:17:00’de
katılma paylarının alım ve satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. Yapılan
alımlar için ilan edilen bu fiyat geçerlidir. Fona yapılan satımlarda ise işgünü saat 09:00’dan 16:00’e kadar ilan
edilen fiyat geçerlidir.
Fon alım ve satım işlemlerinde, fon alım ve satımının yapıldığı yerlerde ilan edilmesi kaydıyla, Kurucu
tarafından belirlenen limitler uygulanır. İşgünlerinde saat 13:45’e kadar şubelerden yapılan işlemlerde limit
uygulanmaz.
İşgünlerinde 00:00-16:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan alım ve satım işlemi yapılır.
İşgünlerinde 17:00-24:00 saatleri arasında ve tatil günlerinde yatırımcıların fon satım işlemleri son işgünü geçerli
olan fiyattan gerçekleştirilirken, fon alım işlemleri izleyen işgünü için geçerli olan fiyattan gerçekleştirilir. Ertesi
işgünü için belirlenen fon fiyatında azalış olması durumunda saat 17:00’den sonraki alım ve satım işlemleri
ertesi işgünü için belirlenen fiyattan gerçekleştirilir.
Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması,
bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında,
Sermaye Piyasası Kurulu’nca uygun görülmesi halinde, katılma paylarının birim pay değerleri hesaplanmayabilir
ve alım satımlar durdurulabilir.
Eski Metin:
VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER, KOMİSYON VE KARŞILIKLAR:
1- Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı : Kurucuya Fon’un yönetim ve temsili ile
Fon’a tahsis ettiği donanım ve personel ile muhasebe hizmetleri karşılığı olarak her gün için fon toplam
değerinin % 0.015 (yüzbinde onbeş )’inden oluşan bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her ay
sonunu izleyen bir hafta içinde Kurucuya ödenir.
2- Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı: Fon yönetim ücreti, Kurucu ve
Yönetici arasında imzalanan Portföy Yönetim sözleşmesi çerçevesinde paylaştırılır.
3- Hisse Senedi Kurtajı
: BSMV hariç % 0.2 (bindeiki)
4- Sabit Menkul Kıymet Kurtajı
: Günlük Repo : %0.001181 / Kesin Alım Satım : % 0.002363
5- Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları : Yoktur.
6- İhtiyatlar
: Yoktur.
7-Vergi Karşılığı : Her gün fon toplam değerindeki artış veya azalış üzerinden %10 Gelir Vergisi ve vergi
mevzuatı uyarınca öngörülen fon payı vergi karşılığı olarak ayrılır.
Yeni Metin:
VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK HARCAMALAR :
1. Kurucuya ve/veya Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: %0.06
yüzbindealtı (Yüzbindealtı & Yıllık:%2.19) Kurucuya her gün yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve bu ücret her
ay sonunu izleyen bir hafta içinde kurucuya ödenir veya portföy yönetim sözleşmeleri ve katılma payı alım
satımına aracılık sözleşmeleri çerçevesinde kurucuya, yöneticiye ve aracı kuruluşlara paylaştırılarak ödenir. (6
/ (100000+6)) = 0.00005999640021598700
3, 6, 9 ve 12 aylık dönemlerin son işgünü itibarıyla, yıllık fon toplam gideri oranının ilgili döneme denk gelen
kısmının aşılıp aşılmadığı, ilgili dönem için hesaplanan günlük ortalama fon toplam değeri esas alınarak,
kontrol edilir. Belirlenen oranların aşıldığının tespiti halinde aşan tutar ilgili dönemi takip eden 5 iş günü
içinde kurucu tarafından fona iade edilir. İade edilen tutar, ilgili yıl içinde takip eden dönemlerin toplam gider
oranı hesaplamasında toplam giderlerden düşülür.
Kurtajlar; İşlemlerde uygulanabilecek en yüksek komisyon ücreti oranını göstermektedir.
2. Sabit Getirili Menkul Kıymetler Kurtajı: (BSMV Dahil)
O/N ve Vadeli Repo
:%0.003xRepo Süresi (Yüzbindeüç)
BPP 1-7 gün arası
:%0.005 (Yüzbindebeş)
BPP 8>günden fazla
:%0.003xRepoSüresi (Yüzbindeüç)
Kesin Alım Satım
:%0.005 (Yüzbindebeş)
3. VOB Kurtajı : %0.001575 (Yüzbindeonbeş+BSMV)
4. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Bağımsız Denetim Ücreti ile Takasbank A.Ş. Hizmet Bedeli ve
komisyon tarifesine göre saklama ücreti ödenmektedir.
5. Kurul Kayıt Ücreti: Takvim yılı esas alınarak; üçer aylık dönemlerin son işgününde fonun net varlık değeri
üzerinden %0,005 (yüzbindebeş) oranında hesaplanacak Kurul kayıt ücreti fon varlıklarından karşılanır.
Yeni Metin:
VIII. KURUCUNUN KARŞILADIĞI GİDERLER:
Aşağıda tahmini tutarları gösterilen giderler kurucu tarafından karşılanacaktır.
GİDER TÜRÜ
TUTARI (TL)
Tescil ve İlan Giderleri
10.000.-TL
Gazete İlan Giderleri
5.000.-TL
Diğer Giderler
5.000.-TL
TOPLAM
20.000.-TL
Eski Metin:
VIII- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ:
1.
Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 8. maddesi 4/a ve 4/b bentleri
uyarınca portföyünün en az %25’i hisse senetlerinden oluşan menkul kıymet yatırım fonları (A Tipi) ile bunlar
dışında kalan menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden
istisnadır.
b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Gelir Vergisi Kanunu’nun 94. maddesi 6/a bendi uyarınca portföy
işletmeciliği kazançları üzerinden A tipi yatırım fonları %0, diğer yatırım fonları %10 oranında gelir vergisi
tevkifatına tabidirler.
2. Katılma Belgesi Satın Alanların Vergilendirilmesi
a)
Tam Mükellef Gerçek Kişiler: Fon katılma belgesi kar payları Gelir Vergisi Kanunu md. 75/1’e göre
menkul sermaye iradı sayılır ancak, Gelir Vergisi Kanunu’nun, 02.01.2004 tarih ve mükerrer 25334 sayılı Resmi
Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe giren 5035 sayılı Kanun ile değiştirilen Geçici 55. Maddesi uyarınca,
01.01.1999 – 31.12.2004 tarihleri arasında elde edilen ve tevkif suretiyle vergilendirilmiş bulunan menkul
kıymetler yatırım fonlarının katılma belgelerine ödenen kar payları için yıllık beyanname verilmez ve diğer
gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez.
b) Dar Mükellef Gerçek Kişiler: GVK md. 86/2 uyarınca, dar mükellefiyette, tamamı Türkiye'de tevkif suretiyle
vergilendirilmiş olan; ücretler, serbest meslek kazançları, menkul ve gayrimenkul sermaye iratları ile diğer
kazanç ve iratlar için yıllık beyanname verilmez, diğer gelirler için beyanname verilmesi halinde bu gelirler
beyannameye dahil edilmez.
c) Tam Mükellef Tüzel Kişiler: A ve B Tipi yatırım fonu kar payları Kurumlar Vergisi Kanunu’nun, 02.01.2004
tarih ve mükerrer 25334 sayılı Resmi Gazete’de yayınlanarak yürürlüğe giren 5035 sayılı Kanun ile eklenen
Geçici 32. Maddesi uyarınca %33 oranlı kurumlar vergisine tabidir.
d)
Dar Mükellef Tüzel Kişiler: KVK md. 24’e göre, dar mükellef tüzel kişilerin yatırım fonları katılma
belgelerinden elde edilen kâr paylarını verilecek beyannamelere dahil etmeleri zorunludur.
Yeni Metin:
IX. YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ:
1. Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu’nun 5'inci maddesinin 1
no’lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan
kazançları kurumlar vergisinden istisnadır.
b)
Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları,
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın %
0[1] oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.
2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul
kıymetler yatırım fonlarının katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına
tabidir. Ancak anonim, eshamlı komandit ve limited şirketlerce elde edilenler ile anonim, eshamlı komandit ve
limited şirket niteliğindeki yabancı kurumlar ile Sermaye Piyasası Kanunu göre kurulan yatırım fonu ve yatırım
ortaklıklarıyla benzer nitelikte olduğu Maliye Bakanlığınca belirlenen yabancı kurumlarca elde edilenler % 0
oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.[1]
Sürekli olarak portföyünün en az % 51’i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden
oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir
Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz.
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona
iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi
halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra
kapsamı dışındadır.
Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların Türkiye'deki iş yerlerine
atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde edilen ve Gelir Vergisi Kanununun geçici 67
nci maddesi kapsamında kesinti yapılmış kazançları ile bu kurumların tam mükellef kurumlara ait olup İstanbul
Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören ve bir yıldan fazla süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden
çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin (1) numaralı fıkrasının altıncı paragrafı kapsamında vergi
kesintisine tâbi tutulmayan kazançları ve bu kurumların daimî temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı
geçici 67 nci madde kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmuş kazançları için yıllık veya özel beyanname
verilmez.
Eski Metin:
IX- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI:
1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye Piyasası Kurulu
düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir
işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap
dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir.
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak
hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri
tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan ettirir, katılma
belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve ilanı takiben 6 işgünü içinde Kurul’a gönderilir.
3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG’nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını
etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında
yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan en az 10
işgünü sonra yürürlüğe girer.
[1]
Bkz. 2006/10371 sayılı Bakanlar Kurulu Kararı.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek
izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın
Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz.
İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin
edilir.
5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali
bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf
sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur.
6. Fon’a katılma ve Fon’dan ayrılma şartları
6.1 Genel Esaslar
Katılma belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucunun izahnamede ilan ettiği katılma belgesinin alım
satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım talimatı verilir.
Bunun dışında Kurucunun veya fon katılma belgesi alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı Aracı
Kuruluşların telefon ve internet bankacılığı ile ATM sistemleri aracılığıyla da katılma belgesi alım satım talimatı
verilebilir.
Kurucu’nun kendi adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma belgesi alım satım talimatlarına alım ve
satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasıverilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre
gerçekleştirilir.
6.2
Alım Talimatları
Yatırımcıların, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’e kadar verdikleri katılma
belgesi alım talimatları TL tutar olarak bildirilir ve talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak
pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’den sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı
hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden
yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı
üzerinden gerçekleştirilir.
6.3 Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
Alım talimatlarının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin Kurucu tarafından tahsil edilmesi
esastır. Alım talimatları tutar olarak verilir. Belirtilen tutar tahsil edilerek, bu tutara denk gelen pay sayısı fon
fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır. Ayrıca, katılma belgesi bedellerinş işlem günü tahsil edilmek üzere eşdeğer
kıymeti teminat olarak kabul edebilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar, o gün için yatırımcı adına
nemalandırılmak suretiyle, 12.1.2 maddede belirtilen esaslar çerçevesinde, katılma belgesi alımında kullanılır.
6.4 Satım Talimatları
Yatırımcıların, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’e kadar verdikleri katılma
belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinde yerine
getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’den sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı
hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden
yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı
üzerinden gerçekleştirilir.
6.5 Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma belgesi bedelleri, iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’e
kadar verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden üçüncü işlem gününde, iade talimatının İMKB Hisse
Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 13:00’ten sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip
eden dördüncü işlem gününde, yatırımcılara ödenir.
7. Tasarruf sahipleri Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. aracılığıyla da katılma belgelerini alıp satabilirler.
8. Tasarruf sahipleri herzaman katılma belgelerinin teslimini talep edebilir, kurucuda emanete alınmasını
isteyebilir, bu sebeple hesap durumu hakkında bilgi talep edebilirler.
9. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması,
bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında,
Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine
bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir.
Yeni Metin:
X- KATILMA PAYI SAHİPLERİNİN HAKLARI:
1. Fon'da oluşan kar, katılma paylarının fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye Piyasası Kurulu
düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma payı sahipleri, paylarını herhangi bir işgünü
Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi
sonunda ayrıca temettü dağıtımı söz konusu değildir.
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak
hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri
tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber KAP’ta ilan ettirir, katılma paylarının alınıp satıldığı
yerlerde müşterilerine açıklar ve ilanı takiben 6 işgünü içinde Kurul’a gönderilir.
3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG’de ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını
etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından KAP’ta ilan
yoluyla duyurulur. Söz konusu hususlar ilandan en az 10 işgünü sonra yürürlüğe girer.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek
izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber her yılın
Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz.
İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma payı alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali
bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma payı alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin
incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur.
6. Fon içtüzüğünde belirlenmiş olan katılma payı alım satım esasları aşağıdaki gibidir:
Katılma payı satın almak veya elden çıkarmak isteyen yatırımcılar, Kurucu’nun izahnamede ve/veya fonun
sürekli bilgilendirme formunda ilan edeceği katılma payının alım ve satımının yapılacağı yerlere iş günlerinde
09:00-16:00 saatleri içinde başvurarak, bu içtüzükte belirtilmiş olan esaslara göre saptanan fiyat üzerinden alım
ve satımda bulunabilirler. Ayrıca, Kurucu’nun ve katılma payı alım satım aracılık sözleşmesi imzaladığı
kuruluşların, ATM, Internet Bankacılığı ve Telefon Bankacılığı gibi alternatif dağıtım kanalları aracılığı ile
işgünlerinde 16:00-17:00 saatleri hariç, günün 24 saatinde ve tatil günlerinde katılma payı alım ve satımı talimatı
verilebilir.
Fon alım satım işlemlerinde, fon alım satımının yapıldığı yerlerde ilan edilmesi kaydıyla, Kurucu tarafından
belirlenen limitler uygulanır. İşgünlerinde saat 13:45’e kadar şubelerden yapılan işlemlerde limit uygulanmaz.
İşgünlerinde 00:00-16:00 saatleri arasında o gün için geçerli olan fiyattan alım ve satım işlemi yapılır.
İşgünlerinde 17:00-24:00 saatleri arasında ve tatil günlerinde yatırımcıların fon satım işlemleri son işgünü geçerli
olan fiyattan gerçekleştirilirken, fon alım işlemleri izleyen işgünü için geçerli olan fiyattan gerçekleştirilir. Ertesi
işgünü için belirlenen fon fiyatında azalış olması durumunda saat 17:00’den sonraki alım ve satım işlemleri
ertesi işgünü için belirlenen fiyattan gerçekleştirilir.
Kurucu tarafından katılma paylarının fon adına alım satımı esastır. Kurucu ve/veya yönetici tarafından gerekli
görülmesi halinde fon katılma payları fonun toplam pay sayısının %20’sini aşmayacak şekilde kendi
portföylerine dahil edilebilir.
7. Tasarruf sahipleri İçtüzükte belirtilen esaslar çerçevesinde katılma paylarının alım ve satımını
gerçekleştirebilir. Kurucunun yanı sıra fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar
aracılığıyla da katılma paylarının alım ve satımı yapılabilir. Katılma payları alım ve satım işlemlerini yapacak
aracı kuruluşların tüm dağılım kanallarında fon paylarının alım satımına aracılık edileceği yatırımcıların
bilgisine sunulur.
8. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri
kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep
edebilirler.
9. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması,
bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında,
Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine
bilgi verilmesi suretiyle katılma payı alım satımları durdurulabilir.
Eski Metin:
X. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:
Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ;
a) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi,
b) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi,
c) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi,
d) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer
nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması.
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı
mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak
paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılmabelgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır.
Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla
devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa
devreder.
Yeni Metin:
XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:
Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ;
a) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi,
b) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi,
c) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi,
d) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer
nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması.
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı
mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak
paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma payı sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih
anından itibaren hiçbir katılma payı ihraç edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla
devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa
devreder.
Eski Metin:
XI. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER:
1. Satış Başlangıç Tarihi: 14.01.2002 'den itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek
suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler :
Tüm Oyak Bank A.Ş. ve Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. şubeleri, www.oyakbank.com.tr ve
www.oyakyatirim.com.tr adresleri
Oyak Bank A.Ş. Genel Müdürlük : Eski Büyükdere Cad.Ayazağa Köyyolu No:6 34398
Maslak/Sarıyer/İstanbul
Telefon No: 0 212 335 10 00
Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdürlük : Akatlar Ebulula Caddesi F2 C Blok 80630
Levent-Beşiktaş / İstanbul
Telefon No: 0 212 319 12 00
3. Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
Tüm Oyak Bank A.Ş. ve Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. şubeleri ve www.oyakbank.com.tr adresi
Oyak Bank A.Ş. Genel Müdürlük : Eski Büyükdere Caddesi Ayazağa Köyyolu No:6
Maslak 34398 İstanbul Telefon No:0 212 335 10 00
Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdürlük : Akatlar Ebulula Caddesi F2 C Blok 80630
Levent-Beşiktaş/İstanbul
Telefon No: 0 212 319 12 00
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
KURUCUNUN ADRESİ : OYAK BANK A.Ş. Eski Büyükdere Caddesi Ayazağa Köyyolu No:6
Maslak 34398 İstanbul Telefon No:
0 212 335 10 00
YÖNETİCİNİN ADRESİ : OYAK PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. Eski Büyükdere Cad.Ayazağa Köyyolu No:6 Kat :9
34398 Maslak/Sarıyer / İstanbul Telefon No: 0212 337 76 00
İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız.
31.12.2003
ÖZGÜR ÖZTÜRK
ERCÜMENT BALTACI
FON KURULU BAŞKANI
FON KURULU ÜYESİ
Yeni Metin:
XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER:
1. Satış Başlangıç Tarihi: Katılma payları, 18 / 01 / 2013 tarihinden itibaren bedelleri tam ve nakden tahsil
edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılmaktadır.
2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler:
UNVAN
TELEFON NO
ADRES
ING Bank A.Ş. Şubeleri
Reşitpaşa Mahallesi,
Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak-Sarıyer / İSTANBUL
0 212 335 10 00
3. Katılma Payı Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN
TELEFON NO
ADRES
Reşitpaşa Mahallesi,
Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak-Sarıyer / İSTANBUL
ING Bank A.Ş. Şubeleri
ve
Fonun Sürekli Bilgilendirme
Formunda İlan edilen Aracı
Kuruluşlar.
0 212 335 10 00
http://www.ingbank.com.tr/YatirimFon.asp?strFonKod=IGY
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
KURUCUNUN UNVANI
ING Bank A.Ş.
YÖNETİCİNİN UNVANI
ING Portföy Yönetimi A.Ş.
TELEFON NO
ADRES
Reşitpaşa Mahallesi,
Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak-Sarıyer / İSTANBUL
0 212 335 10 00
TELEFON NO
ADRES
Reşitpaşa Mahallesi,
Eski Büyükdere Caddesi, No:8,
34467 Maslak-Sarıyer / İSTANBUL
0212 365 46 00
İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız. 11.12.2012
ING Bank A.Ş.
Keriman AYDIN
Fon Kurulu Başkanı
Meriç ILGAZ
Fon Müdürü