şekerbank taş b tipi tahvil ve bono fonu içtüzük

EK/2. İÇTÜZÜK TADİL METNİ
ŞEKERBANK T.A.Ş
B TİPİ TAHVİL VE BONO FONU
İÇTÜZÜK DEĞİŞİKLİĞİ
“Şekerbank T.A.Ş. B Tipi Tahvil ve Bono Fonu” içtüzüğünün 2.1, 2.2, 2.3, 4.3, 5.8.1, 8.3, 8.11, 9.3.2, 9.8. ve 12.2’nci
maddeleri Sermaye Piyasası Kurulu’ndan alınan 03./ 05. /2010 tarih ve B.02.1.SPK.0.15- 397 sayılı izin doğrultusunda
aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir ve 4.4, 4.5, 5.5 maddeleri içtüzüğe eklenmiştir.
İçtüzük Tadil Metni:
MADDE 2- FON'UN ADI İLE KURUCU, YÖNETİCİ VE SAKLAYICI KURULUŞUN UNVANI VE MERKEZ
ADRESLERİ :
ESKİ ŞEKİL:
2.1. Fon'un adı; Şekerbank T.A.Ş. B Tipi Tahvil ve Bono Fonu’dur .
Fon’un yönetim adresi; Fulya Mahallesi Şenol Sokak No: 13 Kat 3 Şişli / İSTANBUL
2.2. Kurucu'nun;
Ünvanı: ŞEKERBANK T.A.Ş
Merkez Adresi : Atatürk Bulvarı No:171 06680 Kavaklıdere -ANKARA
2.3. Yöneticinin ;
Ünvanı: ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
Merkez Adresi : Fulya Mahallesi Şenol Sokak No:13 Kat 3 Şişli İSTANBUL
MADDE 2- FON'UN ADI İLE KURUCU, YÖNETİCİ VE SAKLAYICI KURULUŞUN UNVANI VE MERKEZ
ADRESLERİ :
YENİ ŞEKİL:
2.1. Fon'un adı ; " Şekerbank T.A.Ş. B Tipi Tahvil ve Bono Fonu’dur.”
Fon'un yönetim adresi: Ömeravni mahallesi İnönü caddesi No:36 Tümşah Han Kat 3 Gümüşsuyu
BEYOĞLU/İSTANBUL
2.2. Kurucu'nun;
Ünvanı: ŞEKERBANK T.A.Ş.
Merkez Adresi : Büyükdere Caddesi No: 171 Metrocity A-Blok
Esentepe-Mecidiyeköy / İstanbul
2.3. Yöneticinin ;
Ünvanı: ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş
Merkez Adresi : Ömeravni mahallesi İnönü caddesi No:36 Tümşah Han Kat 3 Gümüşsuyu
BEYOĞLU/İSTANBUL
MADDE 4- FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞTURULMASI:
ESKİ ŞEKİL
4.3. Katılma belgelerinin itibari değeri yoktur. Bu belgeler, içindeki serilere göre 50, 500, 1.000, 100.000, 500.000,
1.000.000, 2.000.000, 10.000.000. payı içeren kupürler halinde çıkarılabilir. Fon değerinin artması halinde tedavülün
kolaylaştırılması bakımından büyük paylı kupürler, pay sahiplerinin talebi üzerine fon tarafından küçük paylı kupürlerle
değiştirilebilir. Katılma belgeleri hamiline yazılıdır ve halka arz öncesinde bastırılması zorunludur. Katılma belgeleri, halka
arz işlemi sırasında sirkülerde belirtilen yer ve yerlerde bedeli tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satılır ve tasarruf
sahiplerine teslim edilir.
MADDE 4- FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞTURULMASI:
YENİ ŞEKİL
4.3. Katılma paylarının itibari değeri yoktur ve kaydi değer olarak tutulur. Fon tutarını temsil eden katılma payları kaydi
olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde müşteri bazında izlenir. Fon katılma payları bastırılamaz ve fiziken teslim
edilemez.
EK:
4.4. Katılma payı işlemleri günlük olarak Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş.’ne bildirilir.
4.5. Katılma payları Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdindeki hesaplarda, her müşterinin kimlik bilgileri ve buna bağlı hesap
kodları ile fon bilgileri bazında takip edilir.
MADDE 5- FON YÖNETİMİNE İLİŞKİN ESASLAR VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU İLKELER
ESKİ ŞEKİL:
5.8.1. Fon portföyünün riskten korunması amacıyla portföye döviz, altın ve sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş
future, opsiyon ve forward kontratları dahil edilebilir. Bu işlemler için prim olarak ödenen ücret toplamı fon portföy
değerinin % 5'inden fazla olmaz. Sözkonusu kontratların alım ve uygulama esasları ile işlemlerin sonucu hakkında Kurul’a
bilgi verilir
MADDE 5- FON YÖNETİMİNE İLİŞKİN ESASLAR VE YÖNETİCİNİN TABİ OLDUĞU İLKELER
EK:
5.5. Kurucu kaydi değer olarak tutulan katılma paylarını müşteriler bazında izleyebilecek bir sistemi kurmak ve bu bilgileri 5
yıl boyunca saklamak zorundadır
YENİ ŞEKİL
5.8.1. Fon portföyünün riskten korunması ve/veya yatırım amacıyla döviz, kıymetli madenler, faiz, finansal göstergeler ve
sermaye piyasası araçları üzerinden düzenlenmiş opsiyon sözleşmeleri, forward, finansal vadeli işlemler ve vadeli işlemlere
dayalı opsiyon işlemleri dahil edilebilir. Vadeli işlem sözleşmeleri nedeniyle maruz kalınan açık pozisyon tutarı fon toplam
değerini aşamaz. Portföye alınan vadeli işlem sözleşmelerinin fonun yatırım stratejisine ve karşılaştırma ölçütüne uygun
olması zorunludur
“MADDE 8- FON'UN YATIRIM YAPACAĞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SEÇİMİ VE RİSKİN
DAĞITILMASI ESASLARI:
ESKİ ŞEKİL:
8.3 - Fon portföyüne kurucunun ve yöneticinin hisse senedi, tahvil ve diğer borçlanma senetleri satın alınamaz.
8.11. Portföye borsaya kote edilmiş ve son 90 günde en az 5 gün işlem görmüş hisse senetleri alınır. Özelleştirme
kapsamındaki ortaklıklarda bu koşul aranmaz. 8.2. maddesinde belirtilen ilk ihraçlardan alınan menkul kıymetler bu
kapsamda değerlendirilmez
“MADDE 8- FON'UN YATIRIM YAPACAĞI SERMAYE PİYASASI ARAÇLARININ SEÇİMİ VE RİSKİN
DAĞITILMASI ESASLARI:
YENİ ŞEKİL:
8.3. Kurucunun ve yöneticinin pay senetleri, tahvil ve diğer borçlanma senetleri bu içtüzükte belirtilen sınırlamalar
çerçevesinde fon portföyüne dahil edilebilir.
8.11. Portföye borsada işlem gören ve son 90 günde en az 5 gün işlem görmüş pay senetlerinin alınması esastır. Özelleştirme
kapsamındaki ortaklıklarda bu koşul aranmaz. 8.2. maddesinde belirtilen ilk ihraçlardan alınan menkul kıymetler bu
kapsamda değerlendirilmez. Şu kadar ki, borsada işlem görmeyen anonim şirketlerin pay senetlerine ve borsada işlem
görmeyen borçlanma araçlarına fon portföy değerinin en fazla %10’u oranında yatırım yapılabilir
MADDE 9KATILMA PAYLARININ SATIŞ VE GERİ SATIN ALINIŞ FİYATLARININ TESBİTİ USULÜ
VE PORTFÖY DEĞERİNİN BELİRLENMESİ ESASLARI
ESKİ ŞEKİL:
9.3.2. Borsada işlem gören varlıklar değerleme gününde borsada oluşan ağırlıklı fiyat ve oranlarla değerlenir. İki seans
uygulayan borsalarda değerleme fiyatı ikinci seans ağırlıklı fiyatı ve oranıdır.
9.8. Bu İçtüzükte belirtilen esaslar çerçevesinde katılma belgelerinin alım ve satımı kurucunun yanı sıra Şeker Yatırım
Menkul Değerler A.Ş.'nin aracılığıyla da yapılır
MADDE 9KATILMA PAYLARININ SATIŞ VE GERİ SATIN ALINIŞ FİYATLARININ TESBİTİ USULÜ
VE PORTFÖY DEĞERİNİN BELİRLENMESİ ESASLARI
YENİ ŞEKİL:
9.3.2. Borsada işlem gören varlıklar değerleme gününde borsada oluşan ağırlıklı fiyat ve oranlarla değerlenir. İki seans
uygulayan borsalarda değerleme fiyatı ikinci seans ağırlıklı fiyatı ve oranıdır. Borsada işlem görmeyen anonim şirketlerin
hisse senetlerinin değerlemesinin portföye dahil edilmeleri aşamasında ve sözkonusu hisse senetlerinin fon portföyünden
çıkarılana kadar geçen süre zarfında takvim yılı esas alınarak en az altı ayda bir defa olmak üzere, Kurulca belirlenecek
esaslara uygun olarak yapılması zorunludur
9.8. Bu içtüzükte belirtilen esaslar çerçevesinde katılma paylarının alım ve satımı kurucunun yanı sıra fonun sürekli
bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlarca da yapılacaktır. Katılma payları alım ve satım işlemlerini yapacak aracı
kuruluşların tüm dağıtım kanallarında fon paylarının alım satımına aracılık edileceği yatırımcıların bilgisine sunulur.
MADDE 12- FON'A KATILMA, FON'DAN AYRILMA ŞARTLARI, FON'UN SONA ERMESİ VE FON
VARLIĞININ TASFİYESİ:
ESKİ ŞEKİL :
12.2. Kurucu tarafından katılma paylarının fon adına alım satımı esastır. Katılma paylarının, günlük olarak geri dönen
miktarının azami % 10'u kurucu tarafından kendi portföyüne alınabilir. Bu şekilde alınabilecek katılma paylarının toplamı,
fonun toplam pay sayısının %10'unu aşamaz. Yönetici katılma paylarını kendi portföyüne alamaz.
MADDE 12- FON'A KATILMA, FON'DAN AYRILMA ŞARTLARI, FON'UN SONA ERMESİ VE FON
VARLIĞININ TASFİYESİ:
YENİ ŞEKİL :
12.2. Kurucu tarafından katılma belgelerinin fon adına alım satımı esastır. Kurucu ve/veya yönetici tarafından gerekli
görülmesi halinde fon katılma belgeleri fonun toplam pay sayısının %20’sini aşmayacak şekilde kendi portföylerine dâhil
edilebilir.