BÖLÜM B: FON İLE İLGİLİ BİLGİLER : II. Fonun

AXA HAYAT VE EMEKLİLİK A.Ş.
BÜYÜME AMAÇLI ALTERNATİF ESNEK EMEKLİLİK YATIRIM FONU
İZAHNAME DEĞİŞİKLİĞİ
“AXA HAYAT VE EMEKLİLİK A.Ş. BÜYÜME AMAÇLI ALTERNATİF ESNEK EMEKLİLİK
YATIRIM FONU” izahnamesinin (B-II) nolu bölümünün (1) ve (3) nolu maddeleri
Sermaye
Piyasası
Kurulu’ndan alınan
______/____/______
tarih
ve
______________sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
ESKİ ŞEKİL:
BÖLÜM B: FON İLE İLGİLİ BİLGİLER :
II. Fonun Yatırım Stratejisine, Risklerine, Performansına,
Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler
1. Fonun Yatırım Stratejisi:
Fon, hiç bir şekilde faiz geliri elde etmeyi amaçlamamakta olup, bu kapsamda
portföyünün tamamını değişen piyasa koşullarına göre Yönetmelik'in 5 inci
maddesinde belirtilen varlık türlerinin tamamına veya bir kısmına yatıran ve
sermaye kazancı elde etmeyi hedefleyen fondur.
Fon, Borsa İstanbul’da işlem görmesi şartıyla, Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç
edilen kira sertifikaları ve benzeri faize dayalı olmayan para ve sermaye piyasası
araçlarına yatırım yapabilir. Ayrıca Katılma hesapları ve BIST Katılım endeksinde
işlem gören pay senetlerine de yatırım yapılabilir.
Faiz geliri içermeyen özel sektör borçlanma araçlarına "yatırım yapılabilir kredi
derecesi" (S&P BBB Notu ve diğerleri için muadili) bulunmak koşuluyla yatırım
yapabilir.
Fon içtüzüğünün 8. maddesinde belirtilen sınırlamalar dahilinde diğer para ve
sermaye piyasası araçlarına da yatırım yapılabilir.
Fon portföyünde varlık dağılımları pay senedi yatırımları dahil portföy yöneticisinin
beklentileri ve iç tüzük kısıtları doğrultusunda dinamik olarak belirlenmektedir.
Fonun karşılaştırma ölçütü: %68 KYD Kira Sertifikaları Endeksleri (Kamu), %25
BIST Katılım Endeksi, %2 KYD Kira Sertifikaları Endeksleri (Özel Sektör), %5 KYD
1 Aylık Kar Payı Endeksi (TL)
Yatırım Stratejisi Bant Aralığı:
Fonun yatırım stratejisi bant aralıkları; %50-80 Hazine Müsteşarlığı tarafından
ihraç edilen Türk Lirası cinsinden Kira Sertifikaları, %15-45 BIST Katılım
Endeksindeki Paylar, %0-25 Katılma Hesabı (TL-Döviz), %0-30 Türk Özel Sektör
Kira Sertifikaları ve Faiz Geliri içermeyen Türk Özel Sektör Borçlanma Araçları.
3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları
Fon yönetiminde ilgili Yönetmelik hükümleri saklı kalmak üzere aşağıdaki
sınırlamalara uyulması esastır.
Yatırım Kısıtları
Yatırım Aracı
BIST Katılım Endeksindeki Paylar
Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç edilen Türk Lirası
cinsinden Kira Sertifikaları
Türk Özel Sektör Kira Sertifikaları
Faiz Geliri içermeyen Türk Özel Sektör Borçlanma
Araçları
Katılma Hesabı (TL-Döviz)
Altın ve/veya Kıymetli Madenler ile Bunlara Dayalı
Sermaye Piyasası Araçları
Faiz Geliri İçermeyen Yatırım Fon Payları
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları Tarafından İhraç
Edilen Para ve Sermaye Piyasası Araçları / Girişim
Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları
En Az %
En Çok %
0
0
50
100
0
0
100
50
0
0
25
20
0
0
20
20
Yukarıdaki tabloda yer verilmeyen araçlar ve işlemler fon portföyüne alınamaz.
Fonun yönetiminde, bu maddede belirtilen fon portföyüne alınacak varlıklara ilişkin
oranlara ek olarak, Yönetmelikte yer alan ve bu maddede belirtilmeyen diğer ilgili
portföy sınırlamaları da dikkate alınır.
Fonun risk yönetim sistemi, fonun karşılaşabileceği temel risklerin tanımlanmasını,
risk tanımlamalarının düzenli olarak gözden geçirilmesini ve önemli gelişmelere
paralel olarak güncellenmesini, maruz kalınan risklerin tutarlı bir şekilde
değerlendirilmesi için riskin toplam portföy ve spesifik enstrümanlar bazındaki
değişik boyutları arasında kıyas imkanı yaratacak bir risk ölçüm mekanizmasının
geliştirilmesini içermelidir. Fon’un risk yönetimi birimi İş Portföy Yönetimi A.Ş.
bünyesinde oluşturulmuştur.
YENİ ŞEKİL:
BÖLÜM B: FON İLE İLGİLİ BİLGİLER :
II. Fonun Yatırım Stratejisine, Risklerine, Performansına,
Harcamalara ve Fon Portföyüne İlişkin Bilgiler
1. Fonun Yatırım Stratejisi:
Fon, hiç bir şekilde faiz geliri elde etmeyi amaçlamamakta olup, bu kapsamda
portföyünün tamamını değişen piyasa koşullarına göre Yönetmelik'in 5 inci
maddesinde belirtilen varlık türlerinin tamamına veya bir kısmına yatıran ve
sermaye kazancı elde etmeyi hedefleyen fondur.
Fon, Borsa İstanbul’da işlem görmesi şartıyla, Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç
edilen kira sertifikalarına yatırım yapabilir. Ayrıca Katılma hesapları ve Katılım 30
endeksinde işlem gören pay senetlerine de yatırım yapılabilir.
Fon içtüzüğünün 8. maddesinde belirtilen sınırlamalar dahilinde diğer para ve
sermaye piyasası araçlarına da yatırım yapılabilir.
Fon portföyünde varlık dağılımları pay senedi yatırımları dahil portföy yöneticisinin
beklentileri ve iç tüzük kısıtları doğrultusunda dinamik olarak belirlenmektedir.
Fonun karşılaştırma ölçütü: %65 BIST-KYD Kamu Kira Sertifikaları Endeksi
+ %25 Katılım 30 Endeksi + %5 BIST-KYD Özel Sektör Kira Sertifikaları Endeksi
+ %5 BIST-KYD 1 Aylık Kar Payı TL Endeksi
3. Fon Portföyünde Yer Alacak Para ve Sermaye Piyasası Araçları
Fon yönetiminde ilgili Yönetmelik hükümleri saklı kalmak üzere aşağıdaki
sınırlamalara uyulması esastır.
VARLIK ve İŞLEM TÜRÜ
Asgari %
Azami %
Katılım 30 Endeksindeki Paylar
0
50
Hazine Müsteşarlığı tarafından ihraç
40
90
edilen Türk Lirası cinsinden Kira
Sertifikaları
Türk Özel Sektör Kira Sertifikaları
0
25
Katılma Hesabı (TL-Döviz)
0
25
Altın ve/veya Kıymetli Madenler ile
0
20
Bunlara Dayalı Sermaye Piyasası
Araçları
Faiz Geliri İçermeyen Yatırım Fon
0
20
Payları
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklıkları
0
20
Tarafından İhraç Edilen Para ve
Sermaye Piyasası Araçları / Girişim
Sermayesi Yatırım Fonu Katılma
Payları
Yukarıdaki tabloda yer verilmeyen araçlar ve işlemler fon portföyüne alınamaz.
Fonun yönetiminde, bu maddede belirtilen fon portföyüne alınacak varlıklara ilişkin
oranlara ek olarak, Yönetmelikte yer alan ve bu maddede belirtilmeyen diğer ilgili
portföy sınırlamaları da dikkate alınır.
Fonun risk yönetim sistemi, fonun karşılaşabileceği temel risklerin tanımlanmasını,
risk tanımlamalarının düzenli olarak gözden geçirilmesini ve önemli gelişmelere
paralel olarak güncellenmesini, maruz kalınan risklerin tutarlı bir şekilde
değerlendirilmesi için riskin toplam portföy ve spesifik enstrümanlar bazındaki
değişik boyutları arasında kıyas imkanı yaratacak bir risk ölçüm mekanizmasının
geliştirilmesini içermelidir. Fon’un risk yönetimi birimi İş Portföy Yönetimi A.Ş.
bünyesinde oluşturulmuştur.