(\326zet-Ayl\375k Rapor \(Ocak 2012\).xls)

ŞEKER YATIRIM MEN.DEĞ.A.Ş. A TİPİ KARMA FON AYLIK RAPORU
Ocak 2012
I - FONU TANITICI BİLGİLER
A-) Fonun Adı
B-) Kurucunun Ünvanı
C-) Yöneticinin Ünvanı
D-) Fon Tutarı
E-) Fon Toplam Değeri
F-) Tedavüldeki Pay Sayısı
G-) Fonun Kuruluş Tarihi
H-) Fonun Süresi
: ŞEKERYATIRIM MEN.DEĞ. A.Ş. A TİPİ KARMA FON
: ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
: ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş.
: 25.000.000,00
: 699.660,05
: 42.363.888
: 19 Ocak 2004
SÜRESİZ
II- FONUN PERFORMANSINA İLİŞKİN BİLGİLER
A-) Ay Sonu Pay Fiyatı
B-) Önceki Ay Pay Fiyatı
C-) Aylık Pay Fiyatı Artış Oranı
D-) Yılbaşına Göre Fiyat Artış Oranı
E-) Yıllık Pay Fiyatı Artış Oranı
F-) Ortalama Menkul Kıymet Yüzdesi
a-) Hisse Senedi
b-) Sabit Getirili Menkul Kıymet
G-) Aylık Ortalama Tedavül Oranı
H-) Aylık Ortalama Porföy Devir Hızı
a-) Hisse Senedi
b-) Sabit Getirili Menkul Kıymet
I-) Portföyün Ortalama Vadesi
: 0,016515 TL
: 0,015825 TL
: 4,36 %
: 4,36 %
: -3,31 %
: 32,56 %
: 67,44 %
: 1,70 %
: 0,08
: 0,05
: 99
III- FON PORTFÖY DEĞERİ TABLOSU
MK KODU
VADE
NOMİNAL DEĞER
RAYİÇ DEĞERİ ORAN %
A- HİSSE SENETLERİ
AKSA
4,000.00
18,200.00
AKBNK
4,000.00
27,400.00
ASELS
1,000.00
8,960.00
GARAN
5,000.00
32,500.00
HALKB
2,000.00
23,920.00
ISCTR
7,000.00
26,530.00
TOASO
2,000.00
15,020.00
VAKBN
5,000.00
14,750.00
YKBNK
8,000.00
26,880.00
TOPLAM
194,160.00
1. Banka ve İştirak Hissedarları
0
0
a)
0
0
b)
0
0
2. Diğer Ortaklıklar
0
0
a)
0
0
b)
0
0
B- DEVLET TAHVİLİ VE HAZİNE BONOLARI
DEVLET TAHVİLİ
513,600.40
TL-TRT071112T14
07.11.2012
200,000.00
186,522.46
TOPLAM
186,522.46
TERS REPO
TRT250412T11
01.02.2012
327,077.94
327,077.94
TOPLAM
327,077.94
C- GELİR ORTAKLIĞI SENETLERİ (TL)
0.00
0.00
D- GELİR ORTAKLIĞI SENETLERİ (DÖVİZE ENDEKSLİ)
0.00
0.00
E- DÖVİZE ENDEKSLİ TAHVİLLER
0.00
0.00
F- FİNANSMAN BONOLARI
0.00
0.00
1. Banka ve İştirak Hissedarları
0
0
a)
0
0
b)
0
0
2. Diğer Ortaklıklar
0
0
a)
0
0
b)
0
0
G- ÖZEL SEKTÖR TAHVİLLERİ
0.00
21,652.34
1. Banka ve İştirak Hissedarları
0.00
21,652.34
TL-TRSSKBK31218
15.03.2012
21,900.00
21,652.34
TOPLAM
21,652.34
2. Diğer Ortaklıklar
0
0
a)
0
0
b)
0
0
H- YABANCI MENKUL KIYMETLER
0.00
0.00
I- ALTIN VE DİĞER MADENLER
0.00
0.00
İ- DİĞER
0.00
0.00
PORTFÖY DEĞERİ
729,412.74
2.5
3.76
1.23
4.45
3.28
3.64
2.06
2.02
3.68
26.62
0
0
0
0
0
0
70.41
25.57
25.57
44.84
44.84
0.00
0.00
0.00
0.00
0
0
0
0
0
0
2.97
2.97
2.97
2.97
0
0
0
0.00
0.00
0.00
100.00
IV- FON TOPLAM DEĞERİ TABLOSU
AÇIKLAMA
A-) FON PORTFÖY DEĞERİ
B-) HAZIR DEĞERLER
C-) ALACAKLAR
D-) DİĞER VARLIKLAR
E-) BORÇLAR
1) Yönetim Ücreti
2) Takasa Borçlar
3) Denetim Ücreti
4) Komisyon Ücreti
5) Diğer
FON TOPLAM DEĞERİ
V- AY İÇİNDE YAPILAN GİDERLER
AÇIKLAMA
Aracılık Komisyonları Giderleri
Denetim ücretleri
Fon yönetim ücretleri
Katılma belgesi kayda alma giderleri
Noter harç ve tasdik ücretleri
Sigorta ücretleri
Vergi, resim, harç vb. Giderler
Saklama komisyonları
İhraç izini ücretleri
İlan Giderleri
Diğer
TOPLAM
TUTAR
Oran %
729,412.74
501.08
79,780.00
0
-110,033.77
-2,107.49
-105,465.00
-2,364.00
0.00
-97.28
699,660.05
TUTAR
104.25
0.07
11.40
0.00
-15.73
-0.30
-15.07
-0.34
0.00
-0.01
100.00
Oran %
306.09
0.00
2,107.49
0.00
150.16
0.00
22.85
8.64
0.00
0.00
0.00
2,595.23
11.79
0.00
81.21
0.00
5.79
0.00
0.88
0.33
0.00
0.00
0.00
100.00
VI -A- GEÇEN AY İÇİNDE RÜÇHAN HAKKI KULLANIMI , BEDELSİZ HİSSE SENEDİ ALIMI, TEMETTÜ VE ANAPARA TAHSİL
Şirketin Ünvanı
BDL- BDZ -TEM Tarihi
Nominal /TL Değeri
B- GEÇEN AY İÇİNDE YATIRIM FONLARINA İLİŞKİN MEVZUATTA MEYDANA GELEN DEĞİŞME VE HUKUKİ
İHTİLAFLARLA İLGİLİ AÇIKLAMALAR
Seri:VII, No:42 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliğinde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ, 31.12.2011
tarih ve 28159 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.
MADDE 1 – 19/12/1996 tarihli ve 22852 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Seri: VII, No:10 sayılı Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliğinin 5 inci maddesinin birinci fı kras ı n ı
(i) bendinin (a) alt bendi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“a) Kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırmış fonlar "TAHVİL VE BONO FONU", kamu ve/veya özel sektör borçlanma araçlarına yatırmış, portföyünün aylı k
ağırlıklı ortalama vadesi en az 25 en fazla 90 gün olan ve portföyüne pay senedi dahil edilemeyen fonlar "KISA VADELİ TAHVİL VE BONO FONU",”
MADDE 2 – Aynı Tebliğe 5/D maddesinden sonra gelmek üzere aşağıdaki madde eklenmiştir.
“Hisse senedi yoğun fonlara ilişkin özel hükümler
MADDE 5/E - Hisse senedi yoğun fonlar, portföylerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %75’i menkul kıymet yatırım ortaklıkları hisse senetleri hariç olmak üzere İMKB’de
işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonları ve borsa yatırım fonlarıdır. Fonların bu sınıfa girip girmediği hususu ilgili ayın sonu itibariyle değerlendirilir.
İlgili ay sonu itibariyle, bir fonun hisse senedi yoğun fon olarak sınıflandırılabilmesi için gerekli olan şartları sağlamaması halinde, fonun, yatırımcıların ve/veya yatırım fonu payı alım
satımına aracılık eden kuruluşların tabi olacağı tüm yükümlülüklerin yerine getirilmesinden kurucu sorumludur.
Hisse senedi yoğun fonların içtüzük ve izahnamelerinde birinci ve ikinci fıkrada belirtilen hususlara ve unvanlarında hisse senedi yoğun fon olduklarına ilişkin bir ibareye yer verilmesi
gerekmektedir.
Hisse senedi yoğun fonların portföylerinde yer alan, hisse senetlerine ve hisse senedi endekslerine dayalı olarak yapılan vadeli işlem sözleşmelerinin nakit teminatları, hisse senetlerine
ve hisse senedi endekslerine dayalı opsiyon sözleşmeleri ile borsada işlem gören hisse senedi ve hisse senedi endeksine dayalı aracı kuruluş varantları birinci fıkrada yer alan %75
oranının hesaplanmasında hisse senedi olarak değerlendirilir.”
MADDE 3 – Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 4 – Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
Sermaye Piyasası Kurulunun 20.01.2012 tarih ve 77 sayılı kararı;
Yabancı menkul kıymetler fonlarına ilişkin duyuru:
Kurulumuzun 20.01.2012 tarih ve 77 sayılı kararı uyarınca, yabancı menkul kıymetler fonları aşağıda belirtilen koşulların
sağlanması halinde yurt dışı piyasalarda borsa dışı repo/ters repo işlemine taraf olabilir ve fon portföylerine ikraz iştirak
senetlerini dahil edebilirler. ġöyle ki;
A) Yabancı tezgah üstü piyasalarda taraf olunacak repo/ters repo işlemlerine ilişkin olarak;
 Borsa dışında taraf olunan repo/ters repo sözleĢmelerinin karşı tarafının Kurulumuz tarafından kabul edilen
derecelendirme kuruluşları tarafından verilmiş “ihraççı notları”nın (issuer rating) asgari olarak yatırım yapılabilir seviyede
olması,
 Borsa dışında taraf olunan ters repo işlemlerine fon portföyünün en fazla %10’una kadar yatırım yapılabilmesi,
 Katılma payları geri dönüşlerinde oluşan nakit ihtiyacını karşılamak amacıyla portföylerinde yer alan repo işlemine
konu olabilecek menkul kıymetlerin rayiç bedelinin %10’una kadar repo yapılabilmesi,
 Fon kurulunun repo/ters repo işlemlerinde uygulanacak faiz oranın adil bir şekilde belirlenmesinden sorumlu olması,
 Borsa dışında gerçekleştirilen repo-ters repo sözleşmelerine konu edilen kıymetler, sözleşmenin vadesi, faiz oranı,
karşı tarafı ve karşı tarafın derecelendirme notu hakkında en geç sözleşme tarihini takip eden işgünü içinde fonun sürekli
bilgilendirme sayfasında ve kamuyu aydınlatma platformunda kamuya bilgi verilmesi ve söz konusu sözleşmelere ilişkin
bilgi ve belgelerin şirket merkezinde sözleşme tarihini müteakip 5 yıl süreyle muhafaza edilmesi,
 Borsa dışı repo-ters repo sözleşmelerinin değerlemesine ilişkin esasların piyasa fiyatını en doğru yansıtacak şekilde
fon kurulu tarafından belirlenerek yazılı karara bağlanması,
B) Fon portföylerine alınacak ikraz iştirak senetlerine (İİS) ilişkin olarak ise;
 İİS’nin borsaya kote edilmesi,
 İİS’nin ticari ihraççısının (commercial issuer) Kurulumuz tarafından kabul edilen derecelendirme kuruluşları tarafından
derecelendirmeye tabi tutulması ve ilgili kıymetin derecesini belirleyen belgelerin fon nezdinde bulundurulması,
 İİS’nin saklayıcı bir kuruluş nezdinde saklanması,
 Portföye alınması planlanan İİS’yi tanıtıcı bilgilere ve içerdiği muhtemel risklere fonun kamuyu aydınlatma
dokümanlarında,sürekli bilgilendirme sayfasında ve kamuyu aydınlatma platformunda yer verilmesi,
 İİS fon portföyüne alındıktan sonra ticari ihraççının derecelendirme notuna ve notta meydana gelen değişikliklere ilişkin
bilgilere fonun sürekli bilgilendirme sayfasında ve kamuyu aydınlatma platformunda yer verilmesi,
 İİS’nin fiyatının veri dağıtım kanalları vasıtasıyla ilan edilebilmesi,
 İİS’nin ikincil piyasalarda işlem görmesi ve her an paraya çevrilebilir nitelikte likiditasyona sahip olması
gerekmektedir.
VII -İTFALAR