20.04.2012 HLK_izahname

BU
İZAHNAME
KATILMA
BELGELERİNİN
SATIŞININ
YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE
HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK
RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE
SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK
ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME
YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME
KAPSAMINDAKİ
BİLGİLERDEKİ
DEĞİŞİKLİKLER
TİCARET
SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ’NDE
İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR.
HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ
TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE
GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE
TEKRAR BASTIRILIR.
T.HALK BANKASI A.Ş.'NİN
1.000.000 PAY 1. TERTİP
A TİPİ KARMA YATIRIM FONU
KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA
İLİŞKİN İZAHNAMEDİR.
T.Halk Bankası A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci
maddelerine dayanılarak, 15/01/1990 tarihinde Ankara ili Ticaret Sicili Memurluğuna 1070
sicil numarası altında kaydedilerek 14/02/1990 tarih ve 2465 sayılı Türkiye Ticaret Sicili
Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon
içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında
toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı
mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçları ( İçtüzüğüne göre altın ve kıymetli
madenler ile bunlara dayalı araçları alabilen fonlar bu kıymetleri de ilave ederler ) ndan
oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 10/01/1990 tarih ve 1750
sayılı izni ile kurulmuş T.Halk Bankası A.Ş. A Tipi Karma Yatırım Fonu katılma
belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir.
Fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 1. tertip 1.000.000 pay
katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca 14.02.1990 tarih ve KB32/657 sayı ile
kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya
kamuca tekeffülü anlamına gelmez.
I. FON HAKKINDA BİLGİLER:
1. Fonun Türü
2. Fonun Tipi
3. Fon Tutarı
4. Pay Sayısı
5. Süresi
: Karma
:A
: 10.000 TL
: 1.000.000
: Süresizdir
1
II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ:
Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde riski az
olan, çeşitli vadelerde borçlanma senetleri, hisse senetleri ve bunlara dayalı sermaye
piyasası araçlarından en az ikisine yer verilecektir. Ayrıca her birinin değeri fon portföy
değerinin % 20’inden az olamaz.
III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI:
1. Kurucu: T.Halk Bankası A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı
mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve
temsilinden sorumludur.
2. Yönetici: Fon portföyü Halk Yatırım A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy
yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon
içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir.
3. Saklama Kuruluşu: Kurucu Halk Bankası A.Ş. 'nin, fon varlığının korunması ve
saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB
Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Clearstream Banking Luxemburg, Euroclear Operations
Center nezdinde muhafaza edilecektir.
IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER:
Fon Kurul Üyeleri
Adı Soyadı
Murat UYSAL
Görevi
Fon
Başkanı
İş Tecrübesi(Yıl-Şirket-Mevki) Tecrübesi (yıl)
Kurulu 2008 T.Halk Bankası A.Ş. Para
ve Sermaye Piyasaları Daire
Başkanlığı Daire Başkanı
2006 Tekstilbank Uluslararası
Piyasalar ve Türev Ürünleri
Bölümü Müdür Yard.
2005 Tekstilbank Tahvil-Bono
Bölümü Müdür Yard.
10
2002 Tekstilbank Hazine Bölümü
Döviz Birimi Senior Dealer
2000 Tekstilbank Hazine Bölümü
Döviz Birimi Dealer
1998 Tekstilbank Hazine Bölümü
Döviz Birimi Asistan Dealer
2
Ali ALEV
FonKurulu Üyesi 2005 T.Halk Bankası A.Ş.
Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Daire Başkanı
2001 T.Halk Bankası A.Ş.
Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Bölüm Müdürü
2001 T.Halk Bankası A.Ş.
İstanbul
Menkul
Kıymetler
Şubesi Şube Müdürü
1984 T.Halk Bankası A.Ş.
Uğur Deniz ŞAHİN FonKurulu Üyesi 2009 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Yönetmen
2006 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Kıdemli Uzman
2004 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Uzman
2002 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul
Menkul Kıymetler Şubesi
Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya
Bölge Müdürlüğü Uzman
Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya
Bölge Bilgi İşlem Memur
1999
Halkbank Küçükyalı
Şubesi Memur
Seray NEDİM
FonKurulu Üyesi 2001-2009 Bono Tahvil Daire
Başkanlığı Yönetmen
24
9
8
Serdar SÜRER
Fon Denetçisi
Adı Soyadı
Hakan UĞUR
FonKurulu Üyesi 2003 T.Halk Bankası Yönetmen
2000 Global Menkul Değ. A.Ş.
Şube Müd.
1996 Ekinciler Yat.Menk.Değ
A.Ş. Yatırım Fonları Müd.
1992 Arz Menkul Değ.A.Ş.
Menkul Kıymetler Müd.
Görevi
Fon Denetçisi
16
İş Tecrübesi (Yıl-ŞirketMevki)
Tecrübesi (yıl)
2006 Hazine Operasyonları Daire
6
3
Orhan KUTU
Fon Denetçisi
Başkanlığı Yönetmen
2004 Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Kıdemli Uzman
2003 Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Uzman
02/06/1997 T.Halk Bankası A.Ş.
2009-2012 T.Halk Bankası
A.Ş-Bölüm Müdürü
2001-2009 T.Halk Bankası A.ŞYönetmen
1997-2001 T.Halk Bankası A.ŞUzman
1995-1997 T.Halk Bankası A.Ş.Uzm.Yrd.
Nisan-Ağustos 95 Marbaş
Menkul Değerler A.ş-Uzman
İş Tecrübesi (Yıl-ŞirketMevki)
Tecrübesi (yıl)
2009 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Bölüm Müdürü
2008 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Yönetmen
2006 Halkbank Hazine
8
Operasyonları Daire Başkanlığı
Kıdemli Uzman
2004 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Uzman
2002 Halkbank Hazine
Operasyonları Daire Başkanlığı
Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul
Menkul Kıymetler Şubesi
Uzman Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya
Bölge Müdürlüğü Uzman
Yardımcısı
2000 Halkbank İstanbul Trakya
Bölge Bilgi İşlem Memur
1999
Halkbank Küçükyalı
Şubesi Memur
FonMuhasebecisi 2009 Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Yönetmen
2002 Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Yönetmen Yardımcısı
1999 İstanbul Menkul Kıymetler
13
Şubesi Şef
Fon Hizmet Birimi
Adı Soyadı
Görevi
Uğur Deniz ŞAHİN Fon Müdürü
Gülsev İNAL
17
4
Serhat TAKA
Fon Portföy
Yönetici
Adı Soyadı
Kerem
YEREBASMAZ
Serkan ŞEVİK
Ayşe Seher
Özkuran DEMİR
Fon Uzmanı
1995 İstanbul Menkul Kıymetler
Şubesi Şef Yardımcısı
1985 T.Halk Bankası Tokat
Sanayi Şubesi Memur
2008 Hazine Operasyonları Daire
Başkanlığı Uzman Yrd.
3
Tecrübesi
İş Tecrübesi (Yıl-Şirket-Mevki)
(yıl)
2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. SGMK Bölüm
Yöneticisi
12
2007 Halk Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Portföy
Yönetim Birimi Müd. Yrd.
2005 Ziraat Portföy Yönetimi A.Ş. Portföy Yönetim
Birimi Yönetmen
2003 Taksim Menkul Değerler A.Ş. Hazine Birimi
Uzman
1999 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
Hazine Birimi Uzman
2011 Halk Portföy Yönetimi A.Ş. Hisse Senetleri
Bölüm Yöneticisi
1998 Evgin Yatırım Menkul Değerler Tic. A.Ş.
Yatırım Fonları ve Portföy Yönetimi Müdürü
14
2011 Halk Portföy Yönetimi-Yönetmen
2008 Tekstil Yatırım Menkul Değerler-Yönetmen
Yard.
2007 T. Garanti Bankası- Müşteri Temsilcisi
5
V . FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER
Portföyde yeralabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az
ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler
katılma belgesi alım satımının yapılacağı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü’nden
sağlanabilir.
VARLIK TÜRÜ
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN AZ %
20
20
0
0
Hisse Senetleri
Kamu Borçlanma Senetleri
Özel Sektör Borç. Senetleri
Ters Repo
5
İÇTÜZÜĞE GÖRE
PORTFÖY EN ÇOK %
70
70
70
60
Borsa Para Piyasası
İşlemleri
Gayrımenkul Sertifikası
Varlığa Dayalı Menkul
Kıymet
0
20
0
75
0
49
VI. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ:
Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu’nun seri:VII,
No:10 Tebliği’nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için
en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters
repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü
sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde
açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım
satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi,
menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana
gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye
Piyasası Kurulu’nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri
hesaplanmayabilir ve alım satımlar durdurulabilir.
VII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER ,KOMİSYON VE
KARŞILIKLAR:
1.Kurucuya Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00009’u (yüzbindedokuz)
2.Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Ücretin Tespit Esası ve Oranı:
Her gün için, Fon Toplam Değerinin 0.00001’i (yüzbindebir)
3.Hisse Senedi Kurtajı: IMKB Hisse Senetleri Piyasasında gerçekleşen her işlem için,
işlem tutarının 0.001’i (bindebir)
4.Sabit Menkul Kıymet Kurtajı:
IMKB Tahvil ve Bono Piyasası Kesin Alım Satım Pazarında ve IMKB Repo-Ters Repo
Pazarında gerçekleşen işlemler için IMKB’nin tarifesi uygulanır.
5. Saklayıcı Kuruma Ödenecek Ücretinin Tespit Esası ve Oranı:
IMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin tarifesi uygulanır.
6. Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları:
Her gün için, sözleşme ile belirlenmiş yıllık bağımsız denetim bedelinin 1/365’i
VIII. KURUCUNUN KARŞILADIĞI GİDERLER:
1-Tahmini İhraç Giderleri
6
SPK Kayıt Ücreti
KB Basım Masrafları
Tescil ve İlan Giderleri
Gazete İlan Giderleri
Diğer Giderler
:
:
:
:
:
-
2- Diğer Giderler
:
-
TOPLAM GİDERLER :
-
IX- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ:
Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi
a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu’nun
5'inci maddesinin 1 no’lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım
fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır.
b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir
Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı
olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.
2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa
göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma belgelerinin ilgili olduğu fona
iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Dar mükellef gerçek kişi ve kurumlar
için bu oran %0 olarak uygulanır.
Sürekli olarak portföyünün en az % 51’i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem
gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan
katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesi
kapsamında tevkifat yapılmaz.
Gelir Vergisi Kanunu’nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon
katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez.
Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil
edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır.
Kurumlar Vergisi Kanunu Geçici Madde 1 uyarınca dar mükellef kurumların
Türkiye'deki iş yerlerine atfedilmeyen veya daimî temsilcilerinin aracılığı olmaksızın elde
edilen ve Gelir Vergisi Kanununun geçici 67 nci maddesi kapsamında kesinti yapılmış
kazançları ile bu kurumların tam mükellef kurumlara ait olup İstanbul Menkul Kıymetler
Borsasında işlem gören ve bir yıldan fazla süreyle elde tutulan hisse senetlerinin elden
çıkarılmasından sağlanan ve geçici 67 nci maddenin (1) numaralı fıkrasının altıncı
paragrafı kapsamında vergi kesintisine tâbi tutulmayan kazançları ve bu kurumların daimî
temsilcileri aracılığıyla elde ettikleri tamamı geçici 67 nci madde kapsamında vergi
kesintisine tâbi tutulmuş kazançları için yıllık veya özel beyanname verilmez.
X- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI:
7
1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin fon içtüzüğünde belirtilen esaslara ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemelerine göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma
belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları
süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca
temettü dağıtımı sözkonusu değildir.
2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla
karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir
tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile
beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi’nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı
yerlerde müşterilerine açıklar ve ilanı takiben 6 işgünü içinde Kurul’a gönderilir.
3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG’nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım
kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar
kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan
yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan en az 10 işgünü sonra yürürlüğe girer.
4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline
tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname
geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline
getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en
son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir.
5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile
fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı
yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım
satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur.
6. Katılma Belgesi satın alınması veya fona iadesinde, Kurucu’nun izahnamede ilan
edeceği katılma belgesinin alım satımının yapılacağı yerlere başvurularak alım satım
talimatı verilir.Bunun dışında Kurucu’nun veya fon katılma belgesi alım satım aracılık
sözleşmesi imzaladığı aracı kuruluşların telefon, wap ve internet bankacılığı ile ATM
sistemleri aracılığıyla da katılma belgesi alım satım talimatı verilebilir.Kurucu’nun kendi
adına yapacağı işlemler de dahil alınan tüm katılma belgesi alım satım talimatlarına alım ve
satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarası verilir ve işlemler bu
öncelik sırasına göre gerçekleştirilir.
a) Alım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12:00’a kadar
verdikleri katılma belgesi alım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12:00’dan sonra iletilen
talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen
hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
b) Alım Bedellerinin Tahsil Esasları
8
Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin Kurucu
tarafından tahsil edilmesi esastır. Kurucu, talimatın verilmesi sırasında, alış işlemine
uygulanacak fiyatın kesin olarak bilinmemesi nedeniyle, yatırımcı tarafından verilecek alım
talimatları kurucuya tutar belirtilerek iletilir.Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar
o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle 12.1.2. maddede belirlenen esaslar
çerçevesinde, izleyen ilk işlem günü katılma belgesi alımında kullanılır.
c) Satım Talimatları
Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12:00’a kadar
verdikleri katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu günlerde saat 12:00’dan sonra iletilen
talimatlar ilk pay fiyat hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen
hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir.
İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada
bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir.
d) Satım Bedellerinin Ödenme Esasları
Katılma belgesi bedelleri; iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası’nın açık olduğu
günlerde saat 12:00’ye kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini
takip eden 2. işlem gününde, iade talimatının İMKB’nin açık olduğu günlerde saat
12:00’den sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden 3. işlem gününde,
yatırımcılara ödenir.
7. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup,
tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları
hakkında her zaman bilgi talep edebilirler.
8. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu
piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü
olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu’nun izni ve Sermaye
Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle
katılma belgesi alım satımları durdurulabilir.
XI. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK:
Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ;
1) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi,
2) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi
ihbar etmesi,
3) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi,
4) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz
durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına
olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması.
9
Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada
satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya
her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen
Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren
hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz.
Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa
tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca
uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder.
XII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER:
1- Satış Başlangıç Tarihi: 01/03/1990'dan itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve
nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır.
2. Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği
Yerler :
UNVAN
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri
www.halkbank.com.tr
ADRES
TELEFON NO
Meclisi
Mebusan
cad. 3930585
No:13/5Salıpazarı Beyoğlu 3930559
İSTANBUL
3. Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler :
UNVAN
Tüm T. Halk Bankası Şubeleri
İnternet Şubesi, Dialog,ATM vb
Alternatif Dağıtım Kanalları
ADRES
TELEFON NO
Meclisi
Mebusan
cad. 3930585
No:13/5Salıpazarı Beyoğlu 3930559
İSTANBUL
4. Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları:
KURUCUNUN UNVANI
T. Halk Bankası A.Ş.
ADRES
TELEFON NO
Meclisi
Mebusan
cad. 3930585
No:13/5Salıpazarı Beyoğlu 3930559
İSTANBUL
YÖNETİCİNİN UNVANI
Halk Portföy Yönetimi A.Ş.
ADRES
TELEFON NO
Halide Edip Adıvar Mah. 3148292
Darülaceze Cad. No:20 Şişli/
İstanbul
İzahnamede yeralan bilgilerin
çerçevesinde onaylarız .
doğruluğunu
10
kanuni
yetki
ve
sorumluluklarımız
Uğur Deniz ŞAHİN
Fon Kurul Üyesi
Murat UYSAL
Fon Kurul Başkanı
11